证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-032
中山大洋电机股份有限公司
关于注销 2021 年股票期权激励计划预留授予
部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 6 月 14 日召开第六
届董事会第十七次会议和第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》。公司为进一步完善公司的法人治理结构，建立、健全公司中长期激励机制，吸引和留住优秀管理人才、核心技术（业
务）骨干，于 2021 年 3 月份推出《中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励
计划（草案）》（以下简称“股票期权激励计划”），并于 2022 年 4 月 29 日完成了
预留部分授予登记。鉴于预留部分授予的激励对象在行权等待期内出现离职、绩效考核结果为 D 等情形，根据股票期权激励计划的相关规定，需对部分股票期权进行注
销，现将有关事项说明如下：
一、2021 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1．2021 年 3 月 12 日，公司召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<
中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。同日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<中山大洋电机股份有限公司2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
2．2021 年 3 月 15 日至 2021 年 3 月 24 日，公司对首次授予激励对象的姓名和职
务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计
划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 3 月 25 日，公司监事会做出《关于公司 2021 年
股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
3．2021 年 3 月 31 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》，律师出具相应法律意见书。
4．2021 年 5 月 20 日，公司召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十一
次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量的议案》和《关于 2021 年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
5．2021 年 5 月 26 日，公司完成了 2021 年股票期权激励计划首次授予登记工作，
共计向 856 名激励对象授予 3,356.885 万份股票期权，行权价格 3.72 元/份。
6．2022 年 2 月 28 日，公司召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
7．2022 年 3 月 1 日至 2022 年 3 月 10 日，公司对预留授予部分激励对象的姓名和
职务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激
励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 3 月 11 日，公司监事会做出《关于公司
2021 年股票期权激励计划预留部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
8．2022 年 4 月 29 日，公司完成了 2021 年股票期权激励计划预留部分授予登记工
作，共计向 349 名激励对象授予 838.82 万份股票期权，行权价格 5.27 元/份。
9．2022 年 6 月 6 日，公司召开第五届董事会第二十八次会议和第五届监事会第十
九次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，同意将 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由 3.72 元/份调整为
3.54 元/份；同意注销 85 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量 1,789,910 份；确
定公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就，同意符合行权条件的 771 名激励对象行权 9,501,741 份股票期权。公司独立董事对此发表了独立意见，律师事务所出具法律意见书。
10．2022 年 6 月 20 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票
期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-055），2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关手续的办
理。本次实际可行权期限为 2022 年 6 月 20 日起至 2023 年 5 月 25 日止。
11．2022 年 8 月 19 日，公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次
会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意
将将 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 3.54 元/份调整为 3.460
元/份，预留部分授予的股票期权行权价格由 5.27 元/份调整为 5.190 元/份。
12．2022 年 10 月 14 日，公司召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次
会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意
将 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 3.460 元/份调整为 3.380
元/份，预留部分授予的股票期权行权价格由 5.190 元/份调整为 5.110 元/份。
13．2023 年 6 月 9 日，公司召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会
议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2021 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》和《关于 2021 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意将 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由 3.380 元/份调整为 3.300 元/份，预留部分授予股票期
权行权价格由 5.110 元/份调整为 5.030 元/份；同意注销首次授予股票期权 1,344,166 份，
注销预留部分授予股票期权 783,000 份；确定公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期以及 2021 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第一个行权期行权条件成就。公司独立董事对此发表了独立意见，律师事务所出具法律意见书。
14．2023 年 6 月 21 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票
期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-052）、《关于2021 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-053），公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、预留部分授予股票期权第一个行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关手续的办理。2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期实际可行权期限为 2023
年 6 月 21 日起至 2024 年 5 月 24 日止，预留部分授予股票期权第一个行权期实际可行
权期限为 2023 年 6 月 21 日起至 2024 年 4 月 26 日止。
15．2023 年 10 月 24 日，公司召开第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 3.300 元/份调整为
3.220 元/份，预留部分授予的股票期权行权价格由 5.030 元/份调整为 4.950 元/份。公司
独立董事对此发表了独立意见，律师事务所出具法律意见书。
16．2024 年 6 月 14 日，公司召开第六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2021 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》和《关于2021年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，同意注销首次授予股票期权 683,681 份，注销预留部分授予股票期权 1,466,958 份；确定公司 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期以及 2021年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期行权条件成就。律师事务所出具法律意见书。
二、注销原因及数量
1．股票期权激励计划预留部分授予股票期权第一个自主行权期可行权股票期权数量为 3,784,200 份，激励对象实际行权股票期权数量为 2,513,692 份，未行权股票期权数
量为 1,270,508 份。公司将按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，注销该行权期未行权的股票期权。
2．股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权等待期内，共有 20 名激励对象因个人原因离职，根据公司股票期权激励计划的相关规定，该 20 名激励对象已不再具备享受激励的资格，其已获授但尚未行权的股票期权数量共计 177,300 份将由公司予以注销，激励对象数量相应由 325 名调整为 305 名。
3．股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期，共有 3 名激励对象因个人绩效考核结果为 D，当期可行权份额的比例为 80%，根据公司股票期权激励计划的相关规定，其第二个行权期获授的部分股票期权共计 19,15
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