中山大洋电机股份有限公司
证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2023-099
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关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10 月 24 日召开第六
届董事会第十二次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2023年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司为进一步完善公司的法人治理结构，建立、健全公司中长期激励机制，吸引和留住优秀管理人才、核心技术（业务）骨干，于 2023年 4 月份推出《中山大洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以
下简称“股票期权激励计划”），并于 2023 年 7 月 17 日完成股票期权激励计划的授予
登记。鉴于公司已于 2023 年 10 月 24 日实施完成了 2023 年半年度权益分派方案，根据
股票期权激励计划的相关规定，现对股票期权激励计划的行权价格进行调整，有关事项说明如下：
一、2023 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2023 年 4 月 21 日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于<中
山大洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。同日，公司召开第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<中山大洋电机股份有限公司 2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2023 年 4 月 26 日至 2023 年 5 月 5 日，公司对 2023 年股票期权激励计划的激
励对象姓名和职务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未
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接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023 年 5 月 9 日，公司监事会做出《关
于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
3、2023 年 5 月 18 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于<中山大
洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，律师出具相应法律意见书。
4、2023 年 7 月 11 日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第九次会
议，审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》和《关于2023年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。
5、2023 年 7 月 17 日，公司完成了 2023 年股票期权激励计划所涉股票期权的授予
登记工作，共计向 1,041 名激励对象授予 3,490.23 万份股票期权，行权价格 5.08 元/份。
6、2023 年 10 月 24 日，公司召开第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同
意将 2023 年股票期权激励计划的行权价格由 5.08 元/份调整为 5.00 元/份。公司独立董
事对此发表了独立意见，律师事务所出具法律意见书。
二、本次调整股票期权激励计划行权价格的情况说明
（一）调整事由
公司于 2023 年 9 月 19 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了 2023 年
半年度权益分派方案，以未来实施权益分派方案时股权登记日享有利润分配权的股份
总额为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含税），送红股 0 股（含税），
不以公积金转增股本。该权益分派方案已于 2023 年 10 月 24 日执行完成。
截至 2023 年半年度权益分派股权登记日，公司回购专户持有公司股份 9,787,759
股，该部分股份不参与分红，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公司总股本保持不变，现金分红总额分摊到每一股的比例将减小，因此，本次权益分派实施后除权除息价格计算时，每股现金红利应以 0.079672 元/股计算。
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根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司
《2023 年股票期权激励计划（草案）》相关规定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
（二）调整方法
根据公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》的规定，调整方法如下：
派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
根据以上公式，公司 2023 年股票期权激励计划行权价格由 5.080 元/份调整为 5.080-
0.079672≈5.000 元/份。
三、本次调整股票期权激励计划行权价格对公司的影响
本次调整符合《管理办法》和公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》的相关规
定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
基于公司2023年半年度权益分派方案，公司董事会本次调整公司2023年股票期权激励计划行权价格，符合《管理办法》和公司《2023年股票期权激励计划（草案）》中的有关规定，本次调整已履行了必要的审批程序。公司本次调整股票期权行权价格未违反有关法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意本次调整事项。
五、监事会意见
监事会认为：本次调整符合《管理办法》及公司股票期权激励计划中关于股票期权行权价格调整的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会损害公司及全体股东的利益。同意公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的调整。
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六、法律意见书结论性意见
北京市竞天公诚律师事务所认为：大洋电机关于 2023 年股票期权激励计划调整行权价格系按照《2023 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定进行，且已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》的规定和《2023 年股票期权激励计划（草案）》的安排。
七、备查文件
1、中山大洋电机股份有限公司第六届董事会第十二次会议决议；
2、中山大洋电机股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议；
3、独立董事对第六届董事会第十二次会议相关事项发表的独立意见；
4、北京市竞天公诚律师事务所《关于中山大洋电机股份有限公司 2023 年股票期权激励计划调整行权价格相关事项的法律意见书》。
特此公告。
中山大洋电机股份有限公司
董 事 会
2023 年 10 月 25 日
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