中小企业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：大洋电机 股票代码：002249 独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司
是否存在该 备
序号 事项 事项（是/ 注
否 /不适用 ）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度 财务会计报告是否没有被注册会计师 出具否定意见或 是
1 者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度 财务报告内部控制报告是否没有被注 册会计师出具否 是
2 定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承诺进 是
行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
上市公司最近三个 月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会审议
6 通过终止实施股权 激励；（2）股东大会未审 议通过股权激励计划；（3） 是
未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励
如上市公司发生《 上市公司股权激励管理办法》第七条 规定的情形时，
7 方案是否约定终止 实施股权激励计划，已获授但尚未行 使的权益是否终 是
止行使
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个月内
买卖本公司股票及 其衍生品种的情况进行自查，是否拟 在股东大会审议 是
8 通过股权激励计划 及相关议案后及时披露内幕信息知情 人买卖本公司股
票的自查报告
激励对象合规性要求
是否不包括 单独或合计持有上 市公司 5%以上股份 的股东或实际控制人 是
9 及其配偶、父母、子女
10 是否不包括独立董事、监事 是
11 是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形 是
是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 是
12 的情形
13 是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 是
构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形 是
是否不存在知悉内 幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信 息而导致内幕交 是
15 易发生的情形
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职 务是否拟在审议股权激励计划的股东 大会召开前，通 是
18 过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于 10 天
如激励对象出现《 上市公司股权激励管理办 法》第八条 规定的不得成为
19 激励对象的情形， 方案是否约定上市公司不得继续授予 其权益，其已获 是
授但尚未行使的权益终止行使
股权激励计划合规性要求
上市公司全部在有 效期内的股权激励计划所涉及的标的 股票总数累计是 是
20 否未超过公司股本总额的 10%
单一激励对象通过 全部有效期内的股权激励计划获授的 公司股票累计是 是
21 否未超过公司股本总额的 1%
22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20％ 是
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
股权激励计划披露完整性要求
24 （1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不存在不得实行 是
股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形
25 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；
若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；
26 设置预留权益的， 拟预留的权益数量及占股权激励计划 权益总额的百分 是
比；所有在有效期 内的股权激励计划所涉及的标的股票 总数累计是否超
过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，是否披露
其姓名、职务、各 自可获授的权益数量、占股权激励计 划拟授予权益总
量的百分比；是否 披露其他激励对象（各自或者按适当 分类）的姓名、 是
27 职务、可获授的权 益数量及占股权激励计划拟授出权益 总量的百分比；
单个激励对象通过 全部在有效期内的股权激励计划获授 的公司股票累计
是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权日、行权有效
28 期和行权安排，限 制性股票的授予日、限售期和解除限 售安排等；若激 是
励计划有授予条件，授予日是否确定在授权条件成就之后
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如采
用《管理办法》第 二十三、二十九条规定的方法以外的 其他方法确定授
29 予价格、行权价格 的，是否对定价依据及定价方式作出 说明，独立财务 是
顾问是否就该定价 的合理性、是否损害上市公司利益以 及对股东利益的
影响发表意见
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，是否披
露激励对象每次获 授权益的条件；拟分期行使权益的， 是否披露激励对
30 象每次行使权益的 条件。是否明确约定授予 权益、行使权益条件未成就 是
时，相关权益不得 递延至下期。如激励对象包括董事和 高管，是否披露
激励对象行使权益 的绩效考核指标，同时充分披露所设 定指标的科学性
和合理性。同时实 行多期股权激励计划的，若后期激励 计划的公司业绩
指标低于前期激励计划，是否充分说明其原因与合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确上市公司不得 是
31 授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序（例 是
32 如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会 计处理方法、限制性股票 或股票期权 公允价值的确定
33 方法、涉及估值模 型重要参数取值及其合理性、实施股 权激励应当计提 是
费用及对上市公司经营业绩的影响
34 （11）股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序 是
（12）公司发生控 制权变更、合并、分立、 激励对象发 生职务变更、离 是
35 职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
36 （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制 是
（14）上市公司有 关股权激励计划相关信息 披露文件不 存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、
37 误导性陈述或者重 大遗漏导致不符合授予权益或行使权 益情况下全部利 是
益返还公司的承诺 ；上市公司权益回购注销和收益收回 程序的触发标准
和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等
（15）上市公司在 股权激励计划草案中是否 明确规定， 自股权激励计划
38 授予条件成就后 60 日或获得股东大会审议通过股权激励计划之日起 60 是
日内（适用于未规定授予条件的情形），按相关规定完成权益授权、登记、
公告等相关程序
（16）上市公司在 股权激励计划草案中是否 明确“股权激励计划的实施
39 是否可能导致股权分布不具备上市条件”，存在导致股权分布不具备上市 是
条件可能性的，是否披露解决措施
绩效考核指标是否符合相关要求
40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开 、清晰透明，符合公司的实际情况， 是否有利于促进 是
41 公司竞争力的提升
以同行业可比公司 相关指标作为对照依据的，选取的对 照公司是否不少 不适用
42 于 3 家
43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
实行多期股权激励 计划，后期激励计划的公司业绩指标 低于前期激励计 不适用
44 划的，是否充分说明原因与合理性
限制性股票合规性要求
45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年 不适用
46 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 不适用
47 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50% 不适用
48 股票授予价格是否不
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