中山大洋电机股份有限公司
关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司募集资金2019年度存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经本公司 2015 年 8月 11 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议通过，并经中国证券监
督管理委员会《关于核准中山大洋电机股份有限公司向西藏升安能实业有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2761 号）核准，本公司获准非公开发行股票不超
过 203,116,147 股。2016 年 1 月 11 日，本公司本次实际非公开增发A 股股票 203,116,147 股，面
值为每股人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 10.01 元，共募集资金总额为人民币
2,033,192,631.47 元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民币 73,586,699.35 元后，实际募集资金净
额（以下简称“非公开增发募集资金”）为人民币 1,959,605,932.12 元，于 2016 年 1 月 14 日全部
到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 1月 15 日出具
XYZH/2016SZA40008 号《验资报告》。
本公司 2016 年度非公开发行募集资金用于以增资的方式投入到上海电驱动股份有限公司（以下简称“上海电驱动”）及上海汽车电驱动有限公司（以下简称“汽车电驱动”）的新能源汽车电机系统产业化能力建设项目、基于 AMT商用车插电式混合动力系统产业化项目、电机驱动系统研发及中试基地建设项目等三个募集资金项目，支付发行股份购买上海电驱动股权交易的现金
对价以及用于补充流动资金金额等用途。截止 2019 年 12 月 31 日，实际已投入募投项目资金为
196,634.38 万元（含利息收入），相关募集资金专户已全部销户。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《中山大洋电机股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），该制度符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关规定。根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2016 年 2 月 3 日，公司、上海电驱动及汽车电驱动分别与独立财务顾问华泰联合证券有限责
任公司和中国银河证券股份有限公司、中国银行股份有限公司中山东升分行、兴业银行股份有限公司上海市分行闵行支行（以下简称“兴业银行闵行支行”）、上海银行股份有限公司江川路支行（以下简称“上海银行江川路支行”）、中国建设银行股份有限公司上海鹤庆路支行（以下简称“建设银行上海鹤庆路支行”）签署了《募集资金三方监管协议》。2018 年 3 月 23
日，经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，汽车电驱动于 2018 年 5 月 9日将存放于上海
银行江川路支行募集资金专户的全部募集资金转入汽车电驱动在建设银行上海鹤庆路支行开设的
募集资金专户，相应注销了上海银行江川路支行募集资金专户，并于 2018 年 6月 8 日与独立财务
顾问、建设银行上海鹤庆路支行新签了《募集资金三方监管协议》。
经公司分别于 2018 年 2月 9 日和 2018 年 2 月 28 日召开的第四届董事会第二十二次会议和
2018 年第一次临时股东大会审议通过，鉴于“新能源汽车电机系统产业化能力建设项目”和“电机驱动系统研发及中试基地建设项目”已建成达产并结项，其结余募集资金将用于永久性补充流
动资金。公司已分别于 2018 年 3 月 23 日和 2018 年 4 月 17 日将相关结余募集资金转入自有资金
账户，并注销了相应的募集资金专户。
经公司分别于 2019 年 4月 25 日和 2019 年 5月 31 日召开的第四届第三十二次会议和 2018
年年度股东大会审议通过，鉴于“基于 AMT 商用车插电式混合动力系统产业化项目”已建成达
产并结项，其结余募集资金将用于永久性补充流动资金。公司已于 2019 年 6 月 20 日将上述相关
结余募集资金转入自有资金账户，并注销了相应的募集资金专户。
截至报告期末，公司 2016 年度非公开发行募集资金已全部使用完毕，相关募集资金专户已全部注销。
三、本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
募集资金总额 195,960.59 本年度投入募集资金总额 1,460.77
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 196,634.38
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已变 截至期末累 截至期末投 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 募集资金承 调整后投资 本年度投 计投入金额 入进度（%） 定可使用状 本年度实 是否达到 是否发生重
部分变更） 诺投资总额 总额(1) 入金额 (2) (3)＝ 态日期 现的效益 预计效益 大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
新能源汽车电机系统产业化能力建设项目 否 29,000.00 29,000.00 29,151.46 100.00% 2015 年 12 月 *1 否*1 否
基于 AMT 商用车插电式混合动力系统产业化项 否 12,800.00 12,800.00 286.78 11,905.54 93.01% 2017 年 12 月 *2 否*2 否
目
电机驱动系统研发及中试基地建设项目 否 7,200.00 7,200.00 3,980.83 55.28% 2017 年 10 月 不适用 不适用*3 否
支付及置换发行股份购买上海电驱动股权交易 否 79,932.75 67,730.99 67,730.99 100.00% 不适用 不适用 否
的现金对价
补充上市公司流动资金 否 111,067.25 79,229.60 79,229.60 100.00% 不适用 不适用 否
结余募集资金永久性补充流动资金 否 1,173.99 4,635.96 100.00% 不适用 不适用
承诺投资项目小计 240,000.00 195,960.59 1,460.77 196,634.38 100.34% -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） - - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 240,000.00 195,960.59 1,460.77 196,634.38 100.34% -
*1、新能源汽车电机系统产业化能力建设项目：截止2017年12月31日，该项目已建成达产并结项，本着股东利益最大化原则，为提高募集
资金使用效率，公司决定该项目结余募集资金及利息用于永久性补充流动资金。该事项经公司分别于2018年2月9日和2018年2月28日召开第四
届董事会第二十二次会议和2018年第一次临时股东大会审议通过。公司已于2018年3月23日将结余的募集资金（含利息收入）0.33万元从募集
资金专户中转出至自有资金账户，同时相应注销募集资金专户。受新能源汽车补贴大幅退坡及新能源汽车行业发展不及预期影响
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