证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2021-025
北方化学工业股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2020年12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
1、公司 IPO 募集资金情况
公司 IPO 募集资金已于 2013 年使用完毕，相关情况参见《董事会关于募集资
金 2013 年度存放与使用情况的专项报告》。
2、第一次非公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]90 号”文核准，本公司于 2013
年 5 月 31 日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）77,900,000 股，发行
价格为 7.12 元/股。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 554,648,000.00元，扣除发行费用 34,368,892.00 元后，实际募集资金净额人民币 520,279,108.00元。
截至 2013 年 5 月 31 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经中瑞岳华
会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中瑞岳华验字[2013]第 0169 号《验资报告》。
3、第二次非公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1417 号”文核准，本公司于 2017
年 12 月 29 日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）36,210,025 股，发
行 价 格为 11.57 元 / 股。本次非公开 发行股票募集资金 总额为人民币
418,949,989.25 元，扣除证券承销费（含税）人民币 9,000,000.00 元和财务顾问费用（含税）5,000,000.00 元后，实际募集资金净额人民币 404,949,989.25 元。
截至 2017 年 12 月 29 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经瑞华会计
师事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华验字[2018]01300001 号《验资报告》。
（二） 募集资金以前年度使用金额
1、第一次非公开发行募集以前年度使用金额
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金产生利息收入 4,634,100.27 元，收购泵
业公司 65.65%股权支付款项 302,260,333.90 元；对泵业公司增资 184,172,240.00
元，截至 2019 年 12 月 31 日，增资款累计投入特种工业泵制造建设项目渣浆泵石
化泵工程 183,526,552.46 元（其中置换前期投入资金 33,049,466.39 元）；支付
银行手续费 13,973.95 元。截至 2019 年 12 月 31 日，本次募集资金余额为
39,112,347.96 元。
2、第二次非公开发行募集以前年度使用金额
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金产生利息收入 26,429,031.45 元，累计
项目投入 10,735,421.70 元，支付银行手续费 4,234.33 元。截至 2019 年 12 月 31
日，本次募集资金余额为 420,639,364.67 元。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
1、第一次非公开发行募集资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金产生利息收入 5,824,702.62 元，收购泵
业公司 65.65%股权支付款项 302,260,333.90 元；对泵业公司增资 184,172,240.00元，增资款累计投入特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程 183,526,552.46元（其中置换前期投入资金 33,049,466.39 元）；支付银行手续费 15,556.95 元。本次募集资金余额为 40,301,367.31 元。具体使用及结存情况详见下表：
（1）公司募集资金收支情况
单位：人民币元
项目 定向增发募集资金
募集资金净额 520,279,108.00
加：利息收入 5,824,702.62
减：募投项目累计使用资金 485,786,886.36
其中：前期置换 33,049,466.39
减：永久补充流动资金
减：暂时补充流动资金
减：银行手续费 15,556.95
期末余额 40,301,367.31
（2）截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存储情况
单位：人民币元
监管银行 募集资金用途 2020 年 12 月 31 日余额
中国银行泸州市分 对襄阳五二五泵业有限公司增资实施特种工
行营业部 业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程 1,378,263.43
中国银行襄阳分行 特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程 923,103.88
中国银行泸州分行 中行挂钩型结构性存款 38,000,000.00
合计 40,301,367.31
2、第二次非公开发行募集资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金产生利息收入 34,521,039.84 元，募集资
金项目累计使用 27,922,436.54 元，支付银行手续费 6,582.00 元,本次募集资金余额为 411,542,010.55 元。具体使用及结存况详见下表：
（1）公司募集资金收支情况
单位：人民币元
项目 定向增发募集资金
募集资金净额 404,949,989.25
加：利息收入 34,521,039.84
减：募投项目累计使用资金 27,922,436.54
其中：前期置换
减：永久补充流动资金
减：暂时补充流动资金
减：银行手续费 6,582.00
期末余额 411,542,010.55
（2）截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存储情况
单位：人民币元
机构 募集资金用途 2020 年 12 月 31 日余额
中国建设银行泸州长开区支行 防毒面具生产线技术改造项目、3 万吨活 33,344,894.41
性炭改扩建项目、支付中介机构费
中国银行太原鼓楼支行 防毒面具生产线技术改造项目 13,154,646.05
中国建设银行太原迎新街支行 3 万吨活性炭改扩建项目 5,042,470.09
国泰君安证券股份有限公司 国泰君安收益凭证 360,000,000.00
合计 411,542,010.55
二、募集资金管理情况
2017 年 10 月 24 日，公司第四届第十一次董事会审议修订了《公司募集资金
使用管理办法》，明确规定了公司存放、管理、使用募集资金的有关要求。
1、第一次非公开发行募集资金情况
公司确定中国银行泸州市分行营业部、光大银行成都玉双路支行和中国银行
襄阳分行作为该次募集资金的存放银行。2013 年 6 月 20 日，公司与保荐机构宏源
证券股份有限公司、中国银行泸州市分行营业部和光大银行成都玉双路支行按照
三方监管协议范本分别签订了《募集资金三方监管协议》。2013 年 12 月 11 日，公
司与保荐机构宏源证券股份有限公司、中国银行襄阳分行、襄阳五二五泵业有限公司（以下简称“泵业公司”）签订了《非公开发行募集资金四方监管协议》。截
至 2013 年 12 月 31 日，鉴于泵业公司 90%股权收购工作已实施完毕，公司已将在
光大银行成都玉双路支行设立的专户注销，并将该专户结余募集资金 590,268.28元（主要为利息收入）转入公司在中国银行泸州市分行营业部开设的专户。该专户注销后，公司原与光大银行成都玉双路支行、宏源证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》同时终止。
2、第二次非公开发行募集资金情况
公司确定中国建设银行股份有限公司泸州长开区支行、中国银行股份有限公司太原鼓楼支行、中国建设银行股份有限公司太原迎新街支行作为该次募集资金
的存放银行。2018 年 1 月 22 日，公司与独立财务顾问中信建投证券股份有限公司、
中国建设银行股份有限公司泸州长开区支行按照三方监管协议范本签订了《募集
资金三方监管协议》。2018 年 3 月 07 日，公司及全资子公司防化装备研究院分别
与中国建设银行股份有限公司太原迎新街支行（以下简称“乙方”）及
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