证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2020-087
北方化学工业股份有限公司
关于公司使用部分闲置自有资金进行投资理财暨关联交易进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2019年10月9日，北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）与兵工财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）签订了《委托投资协议》，公司使用闲置自有资金1000万元委托财务公司进行投资，期限2019年10月9日至2020年10月9日。因委托投资产品底层投资项目发生变动，无法按照原协议约定的时间（2020年10月13日）支付本金及收益。财务公司承诺不晚于2020年10月20日支付该理财本金及收益，该项委托理财不存在本金及收益损失的风险，相关情况现公告如下：
一、关联交易概述
（一）投资决策程序
2019年8月21日，公司召开第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司与兵工财务有限责任公司签订金融服务协议的议案》。关联董事丁燕萍、魏合田、邓维平、黄万福、吴树宏、王林狮回避表决。独立董事对上述事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见，独立财务顾问中信建投出具了专项核查意见，详细内容登载于2019年8月23日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，相关独立董事事前认可意见及独立意见，独立财务顾问中信建投专项核查意见，登载于2019年8月23日的巨潮资讯网。
2019年9月10日，公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司与兵工财务有限责任公司签订金融服务协议的议案》。详细内容登载于2019年9月11日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
根据上述决议，2019年8月22日，公司与兵工财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）重新签订《金融服务协议》，在《金融服务协议》有效期内，经公司及所属公司申请，财务公司为公司提供6、12个月期限为主的短期理财业务，目前按照北京银监局要求及“资管新规”规定，均采取“分户管理、独立核算、自负盈亏”的专项理财模式，按照底层资产穿透管理原则投资于股票、债券等标准化金融产品，均为浮动收益品种，实行“净值化”管理，不提供保本保收益承诺，依据实际管理业绩决定投资收益。协议有效期内，财务公司为公司提供委托理财服务额度每年不超过10亿元，委托理财收益率依据市场价格水平变化决定。
（二）委托理财协议签订
2019年10月9日，公司与财务公司签订了《委托投资协议》，公司使用闲置自有资金1000万元委托财务公司进行投资，期限2019年10月9日至2020年10月9日。
二、对公司的影响
根据《委托投资协议》规定，本委托投资本金及投资收益应于终止日或提前终止日后三个工作日内划入甲方结算账户。因委托投资产品底层投资项目发生变动，无法按照原协议约定的时间（2020年10月13日）支付本金及收益，财务公司承诺不晚于2020年10月20日支付该理财本金及收益，该项委托理财不存在本金及收益损失的风险。
三、公司采取的应对措施
（一）公司积极与财务公司保持密切沟通，持续跟踪该理财产品进展、本金及收益情况，维护公司及股东的利益。
（二）公司将根据理财产品后续进展及结果等信息，及时履行信息披露义务。
（三）公司已对其他未到期的理财产品进行全面排查，未发现影响公司资金安全的风险因素。
四、公告日前购买理财产品情况
截至本公告日前，公司购买理财产品具体情况如下：
（一） 使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他 (实际
号 产品名称 类型 构 （万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元）
中银保本理财 中国银 2018年03 闲置 4.0000%(扣除理
-人民币按期 保证 行股份 人民币 月05日 前次 财产品费用后可 1,089,315.0
1 开放 收益 有限公 3,550 -2018年 募集 是 获得的年化收益 7
【CNYAQKF】 型 司泸州 万元 12月10日 资金 率) 元
分行
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 129,095.89
2 理财产品四川 收益 限公司 4,000 -2018年4 募集 是 最高收益率3.8% 元
2018年第1期 型产 泸州分 万元 月12日 资金
（总2018年第 品 行
25期）
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 345,205.48
3 理财产品四川 收益 限公司 5,000 -2018年5 募集 是 最高收益率4.0% 元
2018年第2期 型产 泸州分 万元 月14日 资金
（总2018年第 品 行
26期）
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 1,047,123.2
4 理财产品四川 收益 限公司 10,000 -2018年6 募集 是 最高收益率4.2% 9元
2018年第3期 型产 泸州分 万元 月11日 资金
（总2018年第 品 行
27期）
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 4,412,054.7
5 理财产品四川 收益 限公司 20,000 -2018年9 募集 是 最高收益率4.4% 9元
2018年第4期 型产 泸州分 万元 月11日 资金
（总2018年第 品 行
28期）
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他 (实际
号 产品名称 类型 构 （万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元）
中国建设银行 中国建
“乾元-北 保本 设银行 2018年4 闲置
化”保本型人 浮动 股份有 人民币 月16日 本次
6 民币理财产品 收益 限公司 4,000 -2018年5 募集 是 最高收益率2.8% 92,054.79元
四川2018年第 型产 泸州分 万元 月16日 资金
5期（总2018年 品 行
第31期）
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 投资期49天；
利”开放式资 收益 股份有 4,000 无固定期 本次 28天≤投资期＜ 174,520.55
7 产组合型保本 限公司 限 募集 是 63天，预期年化 元
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.25%
品 品 行
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 投资期49天；
利”开放式资 收益 股份有 5,000 无固定期 本次 28天≤投资期＜ 218,150.68
8 产组合型保本 限公司 限 募集 是 63天，预期年化 元
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.25%
品 品 行
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 投资期28天；
利”开放式资 收益 股份有 10,000 无固定期 本次 28天≤投资期＜ 249,315.07
9 产组合型保本 限公司 限 募集 是 63天，预期年化 元
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.25%
品 品 行
中国银
中银保本理财 保证 行股份 人民币 2019年07 闲置 3.2500%(扣除理 579,835.62
-人民币按期 收益 有限公 3,700 月02日 前次 是 财产品费用后可 元，实际年化
10 开放 司泸州 -2019年 募集 获得的年化收益 收 益 率 为
【CNYAQKF】 型 分行营 万元 12月25日 资金 率) 3.25%
业部
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他 (实际
号 产品名称 类型 构 （万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元）
赎 回
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