证券代码：002241 证券简称：歌尔股份 公告编号：2021-034
债券代码：128112 债券简称：歌尔转2
歌尔股份有限公司
回购股份报告书（修订稿）
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
修订说明：
根据市场和公司实际情况，结合未来发展战略及公司员工激励的需求，2021年2月9日，公司召开第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整回购股份方案的议案》，公司拟对回购股份的资金总额进行调整，由不低于人民币50,000万元（含）且不超过人民币100,000万元（含）调整为不低于人民币100,000万元（含）且不超过人民币200,000万元（含）。回购股份的数量、占公司总股本的比例及预计回购完成后公司股权结构的变动情况将相应发生变化，其余条款维持不变。除上述变更外，回购股份报告书中的其他内容不变。
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
为进一步完善公司长效激励机制，充分调动公司核心及骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司的长远发展，公司拟回购公司部分股份用作员工持股计划或股权激励计划。
（二）回购股份符合相关条件
回购股份符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》中的以下相关条件：
1、公司股票上市已满一年；
2、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
3、回购股份后，公司的股权分布仍符合上市条件。
（三）回购股份的方式、价格区间
回购股份的方式：通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司发行的A股社会公众股。
回购股份的价格区间：本次回购股份的价格为不超过人民币39.00元/股（含），未超过公司董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。
如公司在回购股份期内实施了派息、送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格并及时披露。
（四）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本比例及拟用于回购的资金总额
1、本次回购股份种类：公司发行的人民币普通股（A股）。
2、本次回购股份的用途：将用作员工持股计划或股权激励计划。
3、本次回购的资金总额：不低于人民币100,000万元（含）且不超过人民币200,000万元（含），具体回购资金总额以回购期满时实际回购的资金为准。
4、本次回购股份的数量：在回购价格不超过人民币39.00元/股（含）的条件下，若全额回购且按回购总金额上限和回购股份价格上限测算，预计可回购股份数量约51,282,051股，回购股份比例约占本公司总股本的1.53%（受公司可转换公司债券进入转股期后债券持有人转股影响，截至2021年2月8日，公司总股本增加至3,350,777,279股），具体回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股、或发行股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份数量。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司的自有资金。
（六）回购股份的实施期限
本次回购股份的实施期限为自公司第五届董事会第十五次会议审议通过本次回购股份方案之日起6个月内。如果触及以下条件，则回购实施期限提前届满：
1、如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日止提前届满；
2、公司董事会决定提前终止实施回购事宜，则回购期限自董事会审议通过之日止提前届满。
另外，公司不得在下列期间内回购公司股份：
（1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前10个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
3、回购方案实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及本所规定的最长期限，若出现该情形，公司将及时披露是否顺延实施。
公司董事会将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。
（七）预计回购完成后公司股权结构的变动情况
1、若按照回购资金总额上限人民币200,000万元，回购股份价格上限人民币39.00元/股测算，预计回购股份数量约为51,282,051股，占公司目前总股本比例为1.53%。回购后公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购后
项目
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
有限售条件股份 439,093,875 13.22 490,375,926 14.76
无限售条件股份 2,882,546,506 86.78 2,831,264,455 85.24
股份总数 3,321,640,381 100.00 3,321,640,381 100.00
2、若按照回购资金总额下限人民币100,000万元，回购股份价格上限人民币39.00元/股测算，预计回购股份数量约为25,641,026股，占公司目前总股本比例为0.77%。回购后公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购后
项目
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
有限售条件股份 439,093,875 13.22 464,734,901 13.99
无限售条件股份 2,882,546,506 86.78 2,856,905,480 86.01
股份总数 3,321,640,381 100.00 3,321,640,381 100.00
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市公司地位等情况的分析,全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺。
截至2020年9月30日，公司未经审计的财务数据如下：
公司总资产4,987,361.52万元，归属于上市公司股东的净资产1,786,936.63万元，经营活动产生的现金流量净额为270,779.38万元，公司资产负债率64.13%。本次回购计划体现了管理层对公司长期价值的信心，有利于维护广大投资者特别是中小投资者的利益，增强投资者信心。根据公司目前经营、财务及未来发展规划，公司本次拟回购股份资金总额不低于人民币100,000万元(含)且不超过人民币200,000万元(含)，不会对公司的经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响。
本次回购方案实施完成后，公司控股股东、实际控制人不变，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市地位，股权分布情况仍符合上市公司的条件。
公司全体董事承诺：本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
（九）上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在第五届董事会第十五次会议作出回购股份决议前六个月至第五届董事会第十六次会议决议日期间买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；持股
（1）经公司自查，在第五届董事会第十五次会议作出回购股份决议前六个月至第五届董事会第十六次会议决议日期间，公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及其一致行动人买卖本公司股份的情况如下：
公司董事长姜滨先生于 2020 年 8 月 28 日通过大宗交易方式减持 149.86 万
股。《歌尔股份有限公司简式权益变动报告书》详见信息披露媒体巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
公司副董事长兼总裁姜龙先生、副总裁兼董事会秘书贾军安先生于 2020 年
11 月 17 日通过集中竞价交易方式分别增持 200 万股、20 万股。《歌尔股份有限
公司关于公司高级管理人员增持公司股份的公告》详见信息披露媒体巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在第五届董事会第十五次会议作出回购股份决议前六个月至第五届董事会第十六次会议决议日期间不存在买卖公司股份的情形，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
（2）经自查，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。
（3）截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间尚没有明确的股份增减持计划；公司持股5%以上股东及其一致行动人未来六个月内无明确的减持计划。若未来上述股东或人员拟实施股份增减持计划，公司将按照相关要求及时履行公告程序。
（十）本次回购股份方案提议人的基本情况及提议时间、提议理由，提议人及其一致行动人提议前六个月至第五届董事会第十六次会议决议日期间买卖本公司股份的情况，以及在回购期间的增减持计划。
（1）提议人基本情况及提议时间：提议人为公司董事长姜滨先生，提议时
间为 2021 年 1 月 28 日。
人员、核心及骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司的长远发展，提议回购公司部分股份用作员工持股计划或股权激励计划。
（3）提议人姜滨先生及其一致行动人在提议前六个月至第五届董事会第十六次会议决议日期间买卖本公司股份的情况如下：
姜滨先生于 2020 年 8 月 28 日通过大宗交易方式减持 149.86 万股。《歌尔股
份 有 限 公 司 简 式 权 益 变 动 报 告 书 》 详 见 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
姜滨先生的一致行动人（公司副董事长兼总裁）姜龙先生于 2020 年 11 月
17 日通过集中竞价交易方式增持 200 万股。《歌尔股份有限公司关于公司高级管
理 人 员 增 持 公 司 股 份 的 公 告 》 详 见 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
除上述情况外，提议人姜滨先生及其一致行动人在提议前六个月至第五届董事会第十六次会议决议日期间不存在买卖公司股份的情形，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市
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