证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-115
盛新锂能集团股份有限公司
关于终止实施第一期限制性股票激励计划预留部分暨
调整回购价格并回购注销相关限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 12 日分
别召开第八届董事会第七次会议及第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于终止实施第一期限制性股票激励计划预留部分暨调整回购价格并回购注销相关限制性股票的议案》。具体情况说明如下：
一、激励计划已履行的审批程序
1、2020 年 7 月 10 日，公司分别召开第七届董事会第三次会议及第七届监
事会第三次会议，审议通过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对激励计划发表了明确同意的意见。具
体内容详见 2020 年 7 月 11 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第一
期限制性股票激励计划（草案）》等相关公告。
2、2020 年 8 月 25 日，公司分别召开第七届董事会第六次会议及第七届监
事会第六次会议，审议通过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对激励计划的修订内容发表了
明确同意的意见。具体内容详见 2020 年 8 月 26 日刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于第一期限制性股票激励计划（草案）及摘要的修订说明公告》等相关公告。
3、公司于 2020 年 7 月 15 日至 2020 年 7 月 24 日期间，在公司及其子公司
的内部宣传栏对激励计划首次授予激励对象的姓名及职务进行公示。截止公示期满，公司监事会未收到任何个人或组织对首次授予激励对象提出的异议，并于
2020 年 9 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《监事会关于第一
期限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。
4、2020 年 9 月 28 日，公司召开 2020 年第三次（临时）股东大会，审议通
过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等议案，同意公司实施激励计划，授权董事会办理激励计划相关事宜，并于 2020年 9 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020 年 12 月 4 日，公司分别召开第七届董事会第十二次会议及第七届
监事会第九次会议，审议通过了《关于调整第一期限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向第一期限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股票的议案》，对首次授予的激励对象名单及授予数量进行了调整，并确认首次授予条件已成就，公司以人民币 6.95 元/股的价格向 54名激励对象授予限制性股票 577.5 万股，该部分限制性股票的授予日为 2020 年12 月 4 日，公司独立董事及监事会就相关事项发表明确的同意意见。具体内容
详见 2020 年 12 月 5 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整第
一期限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量的公告》《关于向第一期限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股票的公告》等相关公告。
6、2021 年 8 月 3 日，公司分别召开第七届董事会第二十三次会议及第七届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，拟对 3 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 65,000 股限制性股票回购注销，公司独立董事就相关事项发表明确的同意意见，监事会亦对拟回购注销股份的数量及涉及激励对象名单进行了核实并出具审核意见。上述议案已经公司于 2021
年 8 月 19 日召开的 2021 年第六次（临时）股东大会审议通过。具体内容详见
2021 年 8 月 4 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部
分限制性股票的公告》等相关公告。
7、2021 年 8 月 31 日，公司分别召开第七届董事会第二十六次会议及第七
届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确认预留授予条件已成就，公司拟以人民币 28.61 元/股的价格向 49
名激励对象授予限制性股票 111 万股，该部分限制性股票的授予日为 2021 年 8
月 31 日，公司独立董事就相关事项发表明确的同意意见，监事会对拟授予的激
励对象名单及授予数量进了核实并出具审核意见。具体内容详见 2021 年 9 月 1
日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》等相关公告。
8、2021 年 12 月 10 日，公司分别召开第七届董事会第三十一次会议及第七
届监事会第二十次会议，审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，确认首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解除限售相关事宜，监事会对限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件是否成就及解除限售名单进行了核实
并出具审核意见。具体内容详见 2021 年 12 月 11 日刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》等相关公告。
9、2022 年 9 月 7 日，公司分别召开第七届董事会第三十九次会议及第七届
监事会第二十六次会议，审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》及《关于调整回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，确认预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理限制性股票预留授予部分第一个解除限售期解除限售相关事宜，并拟对 6 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 85,000 股限制性股票回购注销。监事会对限制性股票预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件是否成就及解除限售名单、拟回购注销股份的数量及涉及激励对象名单进行了核实并出具审核意见。独立董事就相关事项发表明确的同意意见。《关于调整回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》已经公司于
2022 年 9 月 23 日召开的 2022 年第三次（临时）股东大会审议通过。具体内容
详见 2022 年 9 月 8 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于第一期
限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》《关于调整回购价格并回购注销部分限制性股票的公告》等相关公告。
10、2022 年 12 月 14 日，公司分别召开第七届董事会第四十二次会议及第
七届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，确认首次授予部分第二
个解除限售期解除限售条件已成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理限制性股票首次授予部分第二个解除限售期解除限售相关事宜，监事会对限制性股票首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件是否成就及解除限售名单进行了
核实并出具审核意见。具体内容详见 2022 年 12 月 15 日刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》等相关公告。
11、2023 年 12 月 12 日，公司分别召开第八届董事会第七次会议及第八届
监事会第六次会议，分别审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于终止实施第一期限制性股票激励计划预留部分暨调整回购价格并回购注销相关限制性股票的议案》，确认首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件已成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理解除限售相关事宜；并对预留部分 2 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的合计 10,000 股、以及 3 名个人层面绩效考核不达标激励对象已获授但尚未解除限售的合计 120,000 股限制性股票回购注销，同时终止实施第一期限制性股票激励计划预留部分 390,000 股并全部回购注销。监事会对解除限售条件是否成就及解除限售名单进行了核实并出具审核意见。《关于终止实施第一期限制性股票激励计划预留部分暨调整回购价格并回购注销相关限制性股票的议案》尚需提交股东大会审议，该议案属于特别决议事项，须经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。
二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格调整及资金来源
1、回购注销原因及数量
（1）因激励对象离职不再符合激励条件回购注销
根据公司《第一期限制性股票激励计划（修订稿）》的相关规定，激励对象辞职、因个人原因被解除劳动关系的，激励对象根据第一期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购注销。
鉴于本激励计划预留部分共 2 名激励对象因个人原因已离职，不再符合激励
条件。经公司第八届董事会第七次会议和第八届监事会第六次会议分别审议通过，公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 10,000
股。
（2）因激励对象个人层面绩效考核不达标未满足解除限售条件回购注销
根据公司《第一期限制性股票激励计划（修订稿）》的相关规定，激励对象按照各考核年度个人当年实际解除限售额度解除限售，因考核结果导致未能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。
鉴于本激励计划预留授予部分共 3 名激励对象个人层面绩效考核不达标，经
公司第八届董事会第七次会议和第八届监事会第六次会议分别审议通过，公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 120,000 股。
（3）因终止实施第一期限制性股票激励计划预留部分回购注销
受到当前宏观经济状况、市场环境及股价波动等因素的影响，继续实施本激励计划预计将难以达到预期的激励目的和效果。经审慎研究，公司董事会决定终止实施本激励计划预留部分，并回购注销剩余尚未解除限售之限制性股票，同时与之配套的《第一期限制性股票激励计划（修订稿）》《第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关文件一并终止。
鉴于公司拟终止本激励计划预留部分，根据公司《第一期限制性股票激励计划（修订稿）》的相关规定，公司拟回购注销其他激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 390,000 股。
综上，公司本次拟回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票共计520,000 股。
2、回购价格调整
（1）调整原因
公司于 2022 年 5 月 21 日披露了《2021 年年度权益分派实施公告》，2021
年度利润分配方案为：以公司未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.00 元（含税），不以资本公积金转增股本，
不派送红股。前述权益分派已于 2022 年 5 年 30 日实施完毕。
公司于 2023 年 3 月 30 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，2022
年度利润分配方案为：以公司未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 6.50 元（含税），不以资
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