深圳盛新锂能集团股份有限公司
章程修正案
（2021年6月修订）
根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》及《上市公司章程指引》等相关法律法规规定以及进一步规范
公司治理要求，结合公司的实际情况，对《公司章程》部分条款进行修订。
具体修订情况如下：
原章程 修改后 备注
原第二十三条： 现第二十三条：
…… ……
除上述情形外，公司不进行买卖本公司 除上述情形外，公司不得收购本公司股 修订
股份的活动。 份。
原第二十四条： 现第二十四条：
公司收购本公司股份，可以选择下列方 公司收购本公司股份，可以通过公开的
式之一进行： 集中交易方式，或者法律法规和中国证监会
（一）证券交易所集中竞价交易方式； 认可的其他方式进行。
（二）要约方式； 公司因本章程第二十三条第（三）项、 修订
（三）中国证监会认可的其他方式。 第（五）项、第（六）项规定的情形收购本
公司因第二十三条第（三）项、第（五） 公司股份的，应当通过公开的集中交易方式
项、第（六）项规定的情形收购本公司股份 进行。
的，应当通过公开的集中交易方式进行。
原第二十五条： 现第二十五条：
公司因本章程第二十三条第（一）项、 公司因本章程第二十三条第（一）项、
第（二）项的原因收购本公司股份的，应当 第（二）项的原因收购本公司股份的，应当
经股东大会决议。公司因本章程第二十三条 经股东大会决议。公司因本章程第二十三条 修订第（三）项、第（五）项、第 （六）项规定 第（三）项、第（五）项、第（六）项规定
的情形收购本公司股份的，经三分之二以上 的情形收购本公司股份的，可以依照本章程
董事出席的董事会会议决议。 的规定或者股东大会的授权，经三分之二以
公司依照第二十三条规定收购本公司股 上董事出席的董事会会议决议。
份后，属于第（一）项情形的，应当自收购 之 公司依照本章程第二十三条规定收购本
日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四） 公司股份后，属于第（一）项情形的，应当
项情形的，应当在 6 个月内转让或者 5 注销； 自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、
属于第（三）项、第（五）项、第（六）项 第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或
情形的，公司合计持有的本公司股份 数不得 者注销；属于第（三）项、第（五）项、第
超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当 （六）项情形的，公司合计持有的本公司股
在 3 年内转让或者注销。 份数不得超过本公司已发行股份总额的
10%，并应当在 3 年内转让或者注销。
原第五十五条： 现第五十五条：
…… ……
股权登记日与会议日期之间的间隔应当 股权登记日与会议日期之间的间隔应当
不多于 7 个工作日，且股权登记日和网络投 不多于 7 个工作日，且股权登记日和会议日 修订
票开始日之间应当至少间隔 2 个交易日。股 期之间应当至少间隔 2 个交易日。股权登记
权登记日一旦确认，不得变更。 日一旦确认，不得变更。
原第七十五条 现第七十五条
股东大会决议分为普通决议和特别决 股东大会决议分为普通决议和特别决
议。 议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股 股东大会作出普通决议，应当由出席股
东大会的股东（包括股东代理人）所持表决 东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 1/2 以上通过。 权的过半数以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股 股东大会作出特别决议，应当由出席股
东大会的股东（包括股东代理人）所持表决 东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 2/3 以上通过。 权的 2/3 以上通过。
原第七十七条 现第七十七条
下列事项由股东大会以特别决议通过： 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本； （一）公司增加或者减少注册资本；
（二）对公司合并、分立、解散、清算或者 （二）对公司合并、分立、解散、清算或者
变更公司形式作出决议； 变更公司形式作出决议；
（三）本章程的修改； （三）本章程的修改；
（四）发行公司债券； （四）公司在一年内购买、出售重大资产或
（五）公司在一年内购买、出售重大资产或 者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的；
30%的； （五）公司因本章程第二十三条第（一）项、
（六）公司因本章程第二十三条第（一）项、 第（二）项规定的情形收购本公司股份；
第（二）项规定的情形收购本公司股份； （六）股权激励计划；
（七）股权激励计划； （七）法律、行政法规或本章程规定的，以
（八）法律、行政法规或本章程规定的，以 及股东大会以普通决议认定会对公司产生重
及股东大会以普通决议认定会对公司产生重 大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
原第七十八条 现第七十八条
…… ……
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有 公司董事会、独立董事、持有 1%以上有
表决权股份的股东等主体可以作为征集人， 表决权股份的股东或者依照法律、行政法规
自行或者委托证券公司、证券服务机构，公 或者国务院证券监督管理机构的规定设立的
开请求公司股东委托其代为出席股东大会， 投资者保护机构可以作为征集人，自行或者
并代为行使提案权、表决权等股东权利。 委托证券公司、证券服务机构，公开请求公
司股东委托其代为出席股东大会，并代为行 修订
……
使提案权、表决权等股东权利。
公开征集股东权利违反法律、行政法规
或者国务院证券监督管理机构有关规定，导
致公司或者其股东遭受损失的，应当依法承
担赔偿责任。
……
原第一百条 现第一百条
董事可以在任期届满以前提出辞职。董 董事可以在任期届满以前提出辞职。董
事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董事 事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董事 修订
会将在 2 日内披露有关情况。 会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法 如因董事的辞职导致公司董事会低于法
定最低人数时，在改选出的董事就任前，原 定最低人数或独立董事辞职导致独立董事人
董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章 数低于董事会成员 1/3 或者独立董事中没有
和本章程规定，履行董事职务。 会计专业人士时，在改选出的董事就任前，
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规
告送达董事会时生效。 章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报
告送达董事会时生效。
原第一百零六条 现第一百零六条
…… ……
（四）具有五年以上法律、经济或者其他履 （四）具有五年以上法律、经济、管理、会
行独立董事职责所必须的工作经验； 计、财务或者其他履行独立董事职责所必须 修订
…… 的工作经验；
……
原第一百零七条 现第一百零七条
独立董事应当具有独立性，下列人员不 独立董事应当具有独立性，下列人员不
得担任独立董事： 得担任独立董事：
（一）在公司或者公司附属企业任职的人员 （一）在公司或者公司附属企业任职的人员
及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是 及其直系亲属、主要社会关系；
指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指 （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐 妹的 上或者是公司前十名股东中的自然人股东及
配偶、配偶的兄弟姐妹等）； 其直系亲属； 修订
（二）直接或间接持有公司已发行股份 1% （三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%
以上或者是公司前十名股东中的自然人股东 以上的股东单位或者在公司前五名股东单位
及其直系亲属； 任职的人员及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 （四）在公司控股股东、实际控制人及其附
5%以上的股东单位或者在公司前五名股东 属企业任职的人员及其直系亲属；
单位任职的人员
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