证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2022-049
科大讯飞股份有限公司
关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行
权期自主行权的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、期权代码：037183，期权简称：讯飞JLC5。
2、本次符合行权条件的激励对象共70名，可行权的股票期权数量为50.49万份，行权价格为52.85元/股。
3、本次行权采用自主行权模式。
4、本次激励计划股票期权共分三期行权，截至2022年11月3日，本次激励计划股票期权第一个行权期的等待期已届满。第一个行权期的行权期限至2023年11月3日止。
5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月27日召开公司第五届董事会第二十七次会议及第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）符合股票期权行权条件的70名激励对象在第一个行权期可行权50.49万份，行权价格为52.85元/股，本次行权采用自主行权模式。具体内容详见公司2022年10月29日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-047）。
截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关手续的办理。现将有关事项说明如下：
<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。同日，公司召开第五届监事会第十三次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象
人员名单>的议案》。2021 年 9 月 27 日，公司披露了《2021 年股票期权与限制性股票激
励计划（草案）》。
2021 年 9 月 26 日至 2021 年 10 月 6 日，公司通过内部网站将公司本次拟激励对象名
单及职位予以公示。在公示期内，没有组织或个人对激励对象是否符合相关法律、法规及
规范性文件所规定的条件提出异议。2021 年 10 月 8 日，公司披露了《监事会关于公司 2021
年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审议通过《关于公
司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司实施
本激励计划获得股东大会批准。2021 年 10 月 14 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权
与限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
2021 年 10 月 26 日，公司分别召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表
了核查意见。2021 年 10 月 27 日，公司披露了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划激励对象授予股票期权的公告》（公告编号：2021-087）。
2021 年 11 月 4 日，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权授予登
记完成，共计向 70 名激励对象授予 168.30 万份股票期权，行权价格 52.95 元/股，期权代
码：037183，期权简称：讯飞 JLC5。2021 年 11 月 6 日，公司披露了《关于 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成的公告》（公告编号：2021-088）。
2022 年 6 月 20 日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整激励计
划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因 2021 年年度权益分派，公司根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的行权价格进行相应调整，行权价格调整为 52.85元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意
见。2022 年 6 月 21 日，公司披露了《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股
票回购价格的公告》（公告编号：2022-025）。
2022 年 10 月 27 日，公司第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第二十次会
议，审议通过了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会认为 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期的行权条件已经成就，同意 70 名激励对象在第一个行权期内以自主方式行权，预计行权的股票期权数量为 50.49 万份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准）。监事会对本次激励计划激励对象名单及行权条件成就相关事项进行了核实并发表了审核意见，独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，律师事务所出具了
相应的法律意见书。详见公司于 2022 年 10 月 29 日在《证券时报》《中国证券报》《上海
证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-047）。
二、激励对象符合行权条件的情况说明
（一）等待期届满情况
根据公司激励计划的规定，公司 2021 年向激励对象授予的股票期权第一个行权期自
股票期权登记完成之日起12个月后的首个交易日起至股票期权登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，可行权所获股票期权总量的 30%。公司本次激励计划股票期
权的登记完成日为 2021 年 11 月 4 日，股票期权第一个等待期于 2022 年 11 月 3 日届满。
（二）满足行权条件情况的说明
2021 年股票期权与限制性股票激励计划之 是否符合行权条件的说明
股票期权第一个行权期行权条件
1、本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 本公司未发生前述情形，满
具否定意见或无法表示意见的审计报告； 足行权条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章
程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 激励对象未发生前述情形，
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 满足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求： 公司 2021 年营业收入为
以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2021 年营业收入增长 183.14 亿元，较 2020 年增长
率不低于 30%。 40.61%，满足行权条件。
4、个人层面绩效考核要求： 70名激励对象2021年度绩效
可行权日上一年度激励对象个人绩效考核结果合格 考核均为合格，满足行权条
件。
综上，本次激励对象行权符合本期股权激励计划规定的各项行权条件。监事会出具了有关激励对象符合行权条件的核查意见。
三、本次行权的自主行权安排和股份登记等情况
根据中国证监会、深圳证券交易所等相关部门和公司激励计划的规定及考核结果，本次激励计划之股票期权第一个行权期的行权安排如下：
1、行权股票的来源：向激励对象定向增发的公司 A 股普通股。
2、行权期限：本次股票期权行权期限至 2023 年 11 月 3 日止。
3、行权价格：52.85 元/股。若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股权期权数量和行权价格将进行相应调整。
4、行权方式：自主行权。
5、行权数量：本次符合行权条件的激励对象共计 70 人，可行权的股票期权数量为
50.49 万份。激励对象行权数量与授予时上网公示情况一致。具体如下：
人员 获授股票 本期可行 剩余尚未 本次可行权数量 本期可行权
姓名 职务 期权的数 权数量 行权的数 占其获授的股票 数量占当前
类型 量（万份） （万份） 量（万份） 期权总数比例 总股本比例
公司 70 名核心骨干 168.30 50.49 117.81 30% 0.0217%
合计 168.30 50.49 117.81 30% 0.0217%
具体名单详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期可行权激励对象名单》。
6、可行权日
根据公司本次激励计划及敏感期新规的规定，本次激励计划股票期权第一个行权期自股票期权登记
查看PDF原文
