前次募集资金使用情况专项报告
一、前次募集资金情况
（一） 2017 年发行股份购买资产并募集配套资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2474 号《关于核准科大讯飞股份有限
公司向杨军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于 2017 年 3 月向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）1,100.5134 万股，募集资金总额
29,999.99 万元，扣除发行费用 1,585.03 万元，募集资金净额 28,414.96 万元。上述资
金已于 2017 年 3 月 3 日全部到位，业经华普天健会验字[2017]1378 号《验资报告》验
证。
2、募集资金存放、管理情况
本公司对募集资金进行专户管理，2017 年 3 月收到募集资金后，已分别与杭州银
行股份有限公司合肥分行、上海浦东发展银行合肥蜀山支行及独立财务顾问国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。募集资金专户存储的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
3、募集资金使用及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 29,405.97 万元，其中置换前
期自筹资金投入 14,315.00 万元、支付北京讯飞乐知行软件有限公司（以下简称乐知行）流动资金 2,000.00 万元、支付产业并购资金 13,090.97 万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金专户余额为 1.95 万元，募集资金专户累计资金收益 992.96 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司此次非公开发行股票募集资金已按计划使用完毕，
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，上述募投项目节余募集资金（包括利息及现金管理收益）低于五百万元且低于项目募集资金净额 1%，无需履行审议程序。公司已将上述专户中的余额 1.95 万元全部转入公司一般结算账户，用于永久性补充流动资金。同时公司已完成了全部募集资金专户注销，《募集资金三方
监管协议》相应终止。
（二）2019 年非公开发行股票实际募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]517 号文核准，公司于 2019 年 7 月
向社会公开发行人民币普通股（A 股）108,000,000 股，每股发行价为 27.10 元，应募集资金总额为人民币 292,680.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币 6,494.82 万元（不含税金额为 6,131.90 万元）后，实际募集资金净额为人民币 286,185.18 万元。上
述募集资金已于 2019 年 7 月 5 日全部到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
会验字[2019]6464 号《验资报告》验证。
2、募集资金存放、管理情况
公司对募集资金采取了专户存储管理。2019 年收到募集资金后，已分别与中信银
行合肥望湖城支行、中国农业银行合肥创新产业园支行、中国民生银行合肥高新区支行、中国银行合肥高新技术产业开发区支行、浦发银行合肥分行政务新区支行、招商银行合肥三孝口支行、工商银行合肥新汇支行、光大银行合肥分行营业部、杭州银行合肥分行营业部、建设银行合肥马鞍山路支行、交通银行合肥创新大道支行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
结合募集资金项目的实际业务开展需要，公司于 2020 年 4 月 20 日召开的第五届
董事会第二次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中信银行合肥望湖城支行增加开设募集资金专用账户，公司会同国元证券股份有限公司与中信银行合肥望湖城支行签订《募集资金三方监管协议》。结合募集资金项目
的实际业务开展需要，公司于 2020 年 6 月 15 日召开的第五届董事会第三次会议审议
通过了《关于增加设立募集资 金专用账户的议案》 ，同意公司相关全资 子公司根据项目需要在光大银行合肥四里河支行、中信银行合肥望湖城支行、招商银行合肥三孝口支行增加开设募集资金专用账户，公司会同国元证券股份有限公司及相关全资子公司和相关银行分别签订了《募集资金四方监管协议》。
3、募集资金使用及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 249,068.71 万元，节余募集资
金 42,550.14 万元（含利息及现金管理收益）。按照公司 2019 年非公开发行股票募集资金项目的实施计划，公司本次非公开发行股票募集资金项目已全部结项，相关募投项目的具体节余情况如下：
序号 项 目 名 称 拟投入 累计投入
募集资金净额 募集资金金额
1 新一代感知及认知核心技术研发项目 55,000.00 55,514.60
2 智能语音人工智能开放平台项目 90,198.00 59,725.38
3 智能服务机器人平台及应用产品项目 44,637.18 42,946.37
4 销售与服务体系升级建设项目 44,000.00 38,413.30
5 补充流动资金 52,350.00 52,469.06
合 计 286,185.18 249,068.71
截至 2020 年 12 月 31 日止，尚未使用的募集资金净额为 37,116.47 万元，募集资
金专户余额为 42,550.14 万元，募集资金专户余额与尚未使用募集资金净额之间的差异主要系利息及现金管理收益所致。
截至 2020 年 12 月 31 日止，本次募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币 元
募集资金投 公司名称 银行名称 银行帐号 余额
资项目名称
科大讯飞股份 中信银行合肥望 811230101280056027 51,492,650.85
有限公司 湖城支行
科大讯飞股份 农业银行合肥创 12082301040019310 34,265,547.88
有限公司 新产业园支行
智能语音人 科大讯飞股份 民生银行合肥高 633009987 243,519,125.02
工智能开放 有限公司 新区支行
平台项目 上海科大讯飞 光大银行合肥四
信息科技有限 里河支行 79410188000955393 1,845,105.02
公司
西安讯飞超脑 光大银行合肥四
信息科技有限 里河支行 79410188000955214 1,763,816.57
公司
募集资金投 公司名称 银行名称 银行帐号 余额
资项目名称
智能服务机
器人平台及 科大讯飞股份 光大银行合肥分 76690188000681351 23,062,571.39
应用产品项 有限公司 行营业部
目
科大讯飞股份 杭州银行合肥分 3401040160000741109 30,240,404.03
有限公司 行营业部
科大讯飞股份 中信银行合肥望 8112301011600579970 20,025,081.58
有限公司 湖城支行
西安讯飞超脑 中信银行合肥望
信息科技有限 湖城支行 8112301011800623994 286,812.64
公司
天津智汇谷科 中信银行合肥望
技服务有限公 湖城支行 8112301011500623993 3,364,050.90
销售与服务 司
体系升级建 南京讯飞智慧
设项目 城市科技有限 中信银行合肥望 8112301011800623990 15,392,927.02
公司 湖城支行
科大讯飞（上 中信银行合肥望
海）科技有限公 湖城支行 8112301011100623989 242,426.91
司
上海科大讯飞 中信银行合肥望
信息科技有限 湖城支行 8112301012000623988 917.56
公司
募集资金专户余额合计 425,501,437.37
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表
2017年发行股份购买资产并募集配套资金项目的资金使用情况对照表详见附表1。
2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表2。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明
除附表 1、附表 2 中列示的募集资金投资项目先期投入及置换情况以外，本公司
未发生变更前次募集资金投资项目的资金使用情况。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
截至 2020 年 12 月 31 日止，2019 年非公开发行股票募集资金项目“新一代感知及
认知核心技术研发项目”承诺投资 55,000.00 万元，实际投资金额 55,514.6 万元，差异为 514.60 万元，系募集资金产生的利息及现金管理收益继续投入到募集资金项目。“智能语音人工智能开放平台项目”承诺投资 90,198.00 万元，实际投资金额 59,725.38 万元，差异为 30,472.62 万元。“智能服务机器人平台及应用产品项目”承诺投资 44,637.18 万元，实际投资金额 42,
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