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科大讯飞:关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留部分限制性股票的公告

公告日期:2018-02-07

证券代码:002230          证券简称:科大讯飞         公告编号:2018-005

                            科大讯飞股份有限公司

                关于向激励对象授予限制性股票激励计划

                         预留部分限制性股票的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    科大讯飞股份有限公司(以下简称“科大讯飞”或“公司”)于2018年2月6日召开第

四届董事会第十次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留部分限制性股票相关事项的议案》,确定2018年2月6日为公司限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予日,授予价格为29.87元/股,现对有关事项说明如下:

    一、限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序

    (一)限制性股票激励计划简述

    1、权益种类:限制性股票激励计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票。

    2、标的股票来源:限制性股票激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

    3、激励对象:公司限制性股票激励计划中首次授予部分激励对象人员共计948人,

实际授予激励对象共902人,激励对象包括董事、中高层管理人员、核心技术(业务)

人员以及各子公司的中高层管理人员和核心技术(业务)人员等;公司限制性股票激励计划中预留部分激励对象人员共计436人,包括中高层管理人员、核心技术(业务)人员以及各子公司的中高层管理人员和核心技术(业务)人员等。

    4、授予数量:限制性股票激励计划的授予数量为7000万股,其中首次授予数量为

6300万股(实际授出6,220.35万股),预留授予数量为700万股。

    (二)已履行的审批程序

    公司于2017年1月15日,第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审

议通过了《限制性股票激励计划(草案)及摘要》,公司独立董事对限制性股票激励计划发表了同意的独立意见。监事会对激励对象名单进行了核查,认为激励对象符合限制性股票激励计划规定的激励对象范围。公司通过公司内部网站对激励对象名单予以公示,并于2017年2月4日披露了《科大讯飞监事会关于限制性股票激励计划激励对象

名单的核查意见及公示情况的说明》。

    2017年2月8日,公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《限制性股票激励

计划(草案)及摘要》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。董事会被授权办理限制性股票的相关事宜。

    2017年4月17日,公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议

通过了《关于调整股权激励计划的价格、激励对象名单及授予数量的议案》,调整后,限制性股票激励计划首次授予的授予价格为13.695元,激励对象人数调整为922人,首次授予限制性股票的数量调整为6,258.4万股。具体内容详见刊登在2017年4月18日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上《关于调整股权激励计划的价格、激励对象名单及授予数量的公告》。

    2017年4月17日,公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于向激励对象授

予限制性股票激励计划首次授予部分的议案》,确定限制性股票授予日为2017年4月21

日。

    2017年5月16日,公司完成限制性股票首次授予登记工作,在本次限制性股票激

励计划授予日确定后的资金缴纳过程中,由于部分激励对象因离职及资金不足等个人原因,首次授予的激励对象人数调整为902人,首次授予部分的股份数量调整为6,220.35万股。上市日期为2017年5月18日。具体内容详见刊登在2017年5月17日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上《关于限制性股票首次授予完成的公告》。

    2018年2月6日,公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于向激励对象授予

限制性股票激励计划预留部分限制性股票相关事项的议案》,确定2018年2月6日为公

司限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予日,向436名激励对象授予700万股

限制性股票。

    二、本次预留部分限制性股票的授予条件说明

    根据本次激励计划中“限制性股票的授予条件”同时满足下列授予条件时,公司应向激励对象授予权益,反之,若下列任一授予条件未达成的,则不能向激励对象授予权益。

    (一)公司未发生以下任一情形:

    1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

    2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

    3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配

的情形;

    4、法律法规规定不得实行股权激励的;

    5、中国证监会认定的其他情形。

    (二)激励对象未发生以下任一情形:

    1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;

    2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

    3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采

取市场禁入措施;

    4、具有《公司法》规定的不得担任本公司董事、高级管理人员情形的;

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

    6、中国证监会认定的其他情形。

    (三)董事会对授予条件已成就的说明

    公司及激励对象未发生上述所示情形,董事会认为本次激励计划预留部分的授予条件已经成就。

    三、本次实施股权激励的方式、股票来源及调整

    1、本次激励计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票。

    2、本次激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

    3、根据《上市公司股权激励管理办法》和《科大讯飞股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》的相关规定,公司预留部分限制性股票已获批准。

    4、本次实施的限制性股票激励计划预留部分限制性股票相关内容与已披露的《科大讯飞股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》不存在差异。

    四、本次预留部分限制性股票的授予情况

    1、本次预留部分限制性股票的授予日:2018年2月6日

    根据《上市公司股权激励管理办法》和《科大讯飞股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》的规定,公司将在限制性股票激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确预留权益的授予对象;超过12个月未明确激励对象的,预留权益失效。授予日必须为交易日,且不得为下列区间日:

    (1)公司定期报告公告前30内,因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期

的,自原预约公告日前30起算,至公告前1日;

    (2)公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;

    (3)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后2个交易日内;

    (4)中国证监会及证券交易所规定的其它期间。

    2、本次授予的预留部分限制性股票的激励对象情况:

                                                                获授预留限制性股票占

             获授的限制性股   获授预留限制性股票占预留

  人数                                                          授予时总股本的比例

             票数量(万股)   限制性股票总数的比例(%)

                                                                        (%)

   436            700                      100                         0.50

    注:预留部分限制性股票的激励对象名单详见巨潮资讯网

    3、预留部分限制性股票授予价格

    本次激励计划预留部分限制性股票的授予价格为29.87元/股,不低于董事会决议公

布前1个交易日的公司股票交易均价的50%,亦不低于董事会决议公布前120个交易日

股票交易均价的50%。

    4、预留部分限制性股票的解除限售安排

    预留部分限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示:

                                                                      解除限售数量占

    解除限售期                     解除限售时间                  获授限制性股票

                                                                          数量比例

                      自首次授予日起24个月后的首个交易日起至

 第一个解除限售期                                                        30%

                      授予日起36个月内的最后一个交易日当日止

                      自首次授予日起36个月后的首个交易日起至

 第二个解除限售期                                                        30%

                      授予日起48个月内的最后一个交易日当日止

                      自首次授予日起48个月后的首个交易日起至

 第三个解除限售期                                                        40%

                      授予日起60个月内的最后一个交易日当日止

    5、预留部分限制性股票的解除限售条件

    (1)公司层面考核要求

    各年度绩效考核目标如下表所示:

     解除限售期                               业绩考核目标

                        以2016年营业收入为基数,公司2018年营业收入增长率不低

  第一个解除限售期

                        于60%

                        以2016年营业收入为基数,公司2019年营业收入增长率不低

  第二个解除限售期

                        于90%