证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2017-033
科大讯飞股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）规定的首次授予部分限制性股票的授予条件已经成就，根据公司于2017年4月17日召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票激励计划首次授予部分的议案》，同意授予922名激励对象6,258.4万股限制性股票，首次授予权益的授予日为2017年4月21日。
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）股权激励计划简述
公司于2017年2月8日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过了《科大讯飞股
份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及摘要，主要内容如下：
1、权益种类：本次激励计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票。
2、标的股票来源：本次激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
3、激励对象：本计划首次授予的激励对象共计948人，包括公司董事、中高层管理
人员、核心技术（业务）人员以及各子公司的中高层管理人员和核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
4、价格：本次激励计划首次授予部分限制性股票的授予价格为 13.795 元/股。在本
计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将根据本计划予以相应的调整；若公司增发股票，限制性股票数量及所涉及的标的股票总数不做调整。
5、、本计划拟向激励对象授予不超过7000万股限制性股票，约占本计划草案公告时
公司股本总额131,548.4994万股的5.32%。其中首次授予6300万股，占本计划草案公告
时公司股本总额131,548.4994万股的4.79%；预留700万股，占本计划草案公告时公司股
本总额131,548.4994万股的0.53%，预留部分占本次授予权益总额的10%。
在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将根据本计划予以相应的调整；若公司增发股票，限制性股票的授予价格不做调整。
6、本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售数量占
解除限售期 解除限售时间 获授限制性股票
数量比例
第一个解除限售期 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至
授予日起36个月内的最后一个交易日当日止 30%
第二个解除限售期 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至
授予日起48个月内的最后一个交易日当日止 30%
第三个解除限售期 自首次授予日起48个月后的首个交易日起至
授予日起60个月内的最后一个交易日当日止 40%
7、 首次授予部分限制性股票的解除限售条件
（1）公司层面考核要求
各年度绩效考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期以2016年营业收入为基数，公司2017年和2018年营业收入增
长率分别不低于30%和60%
第二个解除限售期以2016年营业收入为基数，公司2019年营业收入增长率不低于
90%
第三个解除限售期以2016年营业收入为基数，公司2020年营业收入增长率不低于
120%
（2）个人绩效考核要求
根据公司现行绩效考核相关管理办法，激励对象上一年度绩效考核合格。
（二）已履行的相关审批程序
1、2017年1月15日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会
议审议通过了《限制性股票激励计划（草案）及摘要》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次激励计划规定的激励对象范围，公司通过公司内部网站对激励对象名单予以公示，并于2017年2月4日披露了《科大讯飞监事会关于限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》。
2、2017年2月8日，公司召开2017年第二次临时股东大会审议通过了《限制性股
票激励计划（草案）及摘要》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司实施本次激励计划获得了批准，董事会被授权办理本次股权激励的相关事宜。
3、2017年4月17日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会
议，审议通过了《关于调整股权激励计划的价格、激励对象名单及授予数量的公告》、《关于向激励对象授予限制性股票激励计划首次授予部分的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。
二、关于本次授予的激励对象名单、限制性股票数量与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异的说明
除沈海峰等26名激励对象由于离职等个人原因已不再满足成为限制性股票激励计划
激励对象的授予条件，公司取消上述人员拟获授的限制性股票外，本次授予的限制性股票激励对象名单和限制性股票数量与公司2017年第二次临时股东大会审议通过的一致。三、限制性股票的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
根据本次激励计划中 “限制性股票的授予条件”同时满足下列授予条件时，公司应向
激励对象授予权益，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予权益。
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的
情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取
市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任本公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）董事会对授予条件已成就的说明
公司及激励对象未发生上述所示情形，董事会认为本次激励计划首次授予部分的授予条件已经成就。
四、实施股权激励的方式、股票来源及权益分派对股权激励计划授予权益价格的调整情况
（一）股权激励方式：本次激励计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票。
（二）股票来源：本次激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A
股普通股。
（三）权益分派对股权激励计划授予权益价格的调整：根据公司2016年度股东大会
决议，公司2016年度利润分配方案为：以2017年3月17日的公司总股本1,326,490,128
股为基数，向全体股东按每10股派息1元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。
根据《限制性股票激励计划（草案）》中规定的调整方法和调整程序，调整后限制性股票激励计划首次授予的授予价格为13.695元。
五、本次激励计划的授予情况
（一）授予日：2017年4月21日
根据公司《限制性股票激励计划（草案）》，激励对象不得在下列期间内进行限制性股票授予：
1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，
自原预约公告日前30起算，至公告前1日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
经核查，确定2017年4月21日为首次授予限制性股票的授予日符合本次激励计划的
规定。
（二）价格：本次激励计划首次授予限制性股票的授予价格为13.695元/股。
（三）授予对象及数量：本次激励计划首次授予922名激励对象6258.4万股限制性
股票。具体分配如下：
人员类 获授的限制性股 占授予限制性股票 占目前总股
姓名 职务
型 票数量（万股） 总数的比例 本的比例
胡郁 副总裁 415 5.96% 0.31%
吴晓如 副总裁 400 5.75% 0.30%
陈涛 副总裁 400 5.75% 0.30%
高级管
江涛 副总裁 388 5.58% 0.29%
理人员
聂小林
