证券简称：科大讯飞 证券代码：002230
科大讯飞股份有限公司
限制性股票激励计划
（草案）
科大讯飞股份有限公司
二〇一七年一月
声明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信
息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获
得的全部利益返还公司。
特别提示
1、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激
励》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《科大讯飞股份有限公司章程》制订。
2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的情形。
3、本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不
得成为激励对象的情形。
4、本计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象
定向发行的科大讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”或“本公司”、“公司”）A股普通股。
5、本计划首次授予的激励对象共计948人，包括公司董事、中高层管理人
员、核心技术（业务）人员以及各子公司的中高层管理人员和核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女）。
6、本计划拟向激励对象授予不超过7000万股限制性股票，约占本计划草案
公告时公司股本总额131,548.4994万股的5.32%。其中首次授予6300万股，占
本计划草案公告时公司股本总额131,548.4994万股的4.79%；预留700万股，
占本计划草案公告时公司股本总额131,548.4994万股的0.53%，预留部分占本
次授予权益总额的10%。
在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公
积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予
数量将根据本计划予以相应的调整；若公司增发股票，限制性股票的授予价格不
做调整。
7、本计划限制性股票的授予价格为13.795元/股。在本计划公告当日至激
励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将根据本计划予以
相应的调整；若公司增发股票，限制性股票数量及所涉及的标的股票总数不做调
整。
8、本计划有效期为首次授予的限制性股票完成登记之日起至所有限制性股
票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过60个月。限售期为自激励对象
获授限制性股票完成登记之日起24个月。激励对象根据本计划获授的限制性股
票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售数量
解除限售期 解除限售时间 占获授限制性
股票数量比例
第一个解除限售期 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至 30%
授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至 30%
授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自首次授予日起48个月后的首个交易日起至 40%
授予日起60个月内的最后一个交易日当日止
预留部分限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售数量占预
解除限售期 解除限售时间 留部分限制性股票
数量比例
自首次授予日24个月后的首个交易日起至
第一个解除限售期 授予日起36个月内的最后一个交易日当日 30%
止
自首次授予日36个月后的首个交易日起至
第二个解除限售期 授予日起48个月内的最后一个交易日当日 30%
止
自首次授予日48个月后的首个交易日起至
第三个解除限售期 授予日起60个月内的最后一个交易日当日 40%
止
9、对于按照本限制性股票激励计划授予的限制性股票，以达到公司财务业
绩考核目标作为激励对象当年度解除限售的条件：以2016年为基准年度，在2017
至2020年的会计年度中，分年度对公司财务业绩指标进行考核。
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期以2016年营业收入为基数，公司2017年和2018年营业收入增
长率分别不低于30%和60%
第二个解除限售期以2016年营业收入为基数，公司2019年营业收入增长率不低于
90%
第三个解除限售期以2016年营业收入为基数，公司2020年营业收入增长率不低于
120%
预留部分限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期以2016年营业收入为基数，公司2018年营业收入增长率不低于
60%
第二个解除限售期以2016年营业收入为基数，公司2019年营业收入增长率不低于
90%
第三个解除限售期以2016年营业收入为基数，公司2020年营业收入增长率不低于
120%
10、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他
任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
11、本计划必须满足如下条件后方可实施：公司股东大会审议通过。
12、自公司股东大会审议通过本计划且授予条件成就之日起60日内，公司
按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成公告、登记。根据《管理办
法》规定上市公司不得授出权益的期间不计算在60日内。公司未能在60日内完
成上述工作的，披露未完成的原因并终止实施本计划。
13、本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
目录
第一章 释义......7
第二章 实施激励计划的目的......8
第三章 本计划的管理机构......8
第四章 激励对象的确定依据和范围......8
一、激励对象的确定依据......8
二、激励对象的范围......9
三、激励对象的核实......9
第五章 激励计划具体内容......10
一、激励计划的股票来源......10
二、激励计划标的股票的数量......10
三、激励对象获授的限制性股票分配情况......10
四、激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期.....11
五、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法......13
六、限制性股票的授予与解除限售条件......14
七、限制性股票激励计划的调整方法和程序......18
八、限制性股票会计处理......20
第六章 本计划的相关程序......22
一、激励计划实施程序......22
二、限制性股票的授予程序......23
三、限制性股票的解除限售程序......23
四、本计划的变更、终止程序......24
第七章 公司/激励对象各自的权利义务......24
一、公司的权利与义务......24
二、激励对象的权利与义务......25
第八章 公司/激励对象发生异动的处理......26
一、公司发生异动的处理......26
二、激励对象个人情况发生变化的处理......26
三、公司与激励对象之间争议的解决......28
第九章 限制性股票回购注销原则......28
第十章 附则......29
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
科大讯飞、本公司、公指 科大讯飞股份有限公司
司
以公司股票为标的，对公司董事、中高层管理人员、核心技术
激励计划、本计划 指 （业务）人员以及各子公司的中高层管理人员和核心技术（业
务）人员进行长期性的激励计划
限制性股票、标的股票指
