证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2015-025
科大讯飞股份有限公司
关于调整股权激励计划未行权股票期权数量、行权价格和授予对象的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票期权激励计划及实施情况简介
（一）首期股票期权激励计划及实施情况
1、首期股票期权激励计划简介
科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年8月2日第二届董事会第十三次会议审议通过了《安徽科大讯飞信息科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称股票期权激励计划（草案））；2011年12月11日，公司召开第二届董事会十七次会议审议通过《股票期权激励计划（草案修订稿）》；2011年12月29日，公司召开2011年第一次临时股东大会，审议通过了《股票期权激励计划（草案修订稿）》。
根据《股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，公司向370位激励对象授予988.3万份股票期权，占公司当时总股本的3.92%，每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股本公司股票的权利。激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股票。股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起5年。自股票期权激励计划授予日起满24个月后，激励对象应在可行权日内按30%：30%：40%的行权比例分期逐年行权。
2、首期股票期权的授予
经公司股东大会授权，2011年12月30日公司召开第二届董事会第十八次会议审议通过《关于确定公司股票期权激励计划授予日的议案》，确定本次股票期权的授予日为2011年12月30日，向369位激励对象授予986.8万份股票期权，行权价格为40.76元。
2012年12月15日，公司召开第二届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予事项的议案》，于2012年12月17日向78名激励对象授出164.55万份预留期权，行权价格为26.80元。
3、首期股票期权激励计划历次调整情况
2011年12月30日，根据公司第二届董事会第十八次会议审议通过的《关于调整公司股权激励计划授予对象和期权数量的议案》，因激励对象刘建围不再符合激励条件，公司将授予股票期权数量调整为1096.5万份，其中首次授予986.8万份，授予对象调整为369人。
2012年5月18日，公司第二届董事会第二十二次会议决议根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定、2011年度利润分配方案和激励对象离职，将公司股票期权总数调整为1633.5万份（其中包含预留股票期权数量为164.55万份），行权价格为27.07元，授予对象人数调整为364人。
2013年4月8日，公司第二届董事会第三十次会议决议根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定和激励对象离职，将授予的股票期权数量调整为1592.55万份，其中首次授予1428万份，首次授予的股票期权激励对象人数调整为351人。
2013年11月23日，公司第二届董事会第三十四次会议决议根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定、2013年中期利润分配方案和激励对象离职，将首次授予的股票期权激励对象人数调整为343人，股票期权的数量调整为1406.25万份，行权价格调整为26.92元；预留的股票期权激励对象人数调整为77人，股票期权的数量调整为163.55万份，行权价格调整为26.65元。
2014年4月15日，公司第三届董事会第三次会议决议根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定、2013年度利润分配方案和激励对象离职，将首次授予的股票期权激励对象人数调整为339人，首次授予未行权股票期权的数量调整为19284203份，行权价格调整为15.718元；预留的股票期权激励对象人数调整为76人，股票期权的数量调整为2754850份，行权价格调整为15.559元。
2014年11月30日，公司第三届董事会第七次会议根据《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定，将首次授予的股票期权激励对象人数调整为338人，首次授予未行权股票期权的数量调整为17801278份（截止11月28日）。
（二）第二期股票期权激励计划及实施情况
1、第二期股票期权激励计划简介
公司于2014年11月8日第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》，并报中国证券监督管理委员会备案。2015年1月8日，公司召开2015年第一次临时股东大会，审议通过了《第二期股票期权激励计划（草案）》。
根据《第二期股票期权激励计划（草案）》的规定，公司向激励对象授予股票期权总计950万份，约占激励计划签署时公司总股本的1.19%，其中首次授予激励对象212人，股票期权855万份，占激励计划签署时公司股本总额的1.07%，预留95万份，占激励计划授出股票期权总数的10%。每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股本公司股票的权利。激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股票。股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起5年。自股票期权激励计划授予日起满24个月后，首次授予激励对象应在可行权日内按30%：30%：40%的行权比例分期逐年行权。
2、第二期股票期权的授予
经公司股东大会授权，2015年1月11日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于确定公司第二期股票期权激励计划授予日的议案》，确定2015年1月12日为本次股权激励计划授予日，向211名激励对象共授予8500000份股票期权，每份期权行权价格为29.88元。
2015年1月23日，公司完成了股票期权激励计划首次授予登记工作，期权简称：讯飞JLC3，期权代码：037678，首次授予的股票期权的行权价格为29.88元。
3、第二期股票期权激励计划调整情况
2015年1月11日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于调整公司第二期股票期权激励计划授予对象和期权数量的议案》，因激励对象离职，将首次授予的股票期权激励对象人数调整为211人，授予股票期权数量调整为8500000份。
二、本次股权激励计划期权未行权期权数量、行权价格、授予对象调整情况
1、实施2014年度权益分派方案对公司股票期权激励计划数量和行权价格的调整根据公司2014年度股东大会决议，公司2014年度利润分配方案：以2015年3月16日807,851,094股为基数，向全体股东按每10股派息1.5元（含税），不送红股，同时以资本公积转增股本，每10股转增5股。
依据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》、《第二期股票期权激励计划（草案）》中规定：若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。
根据《股权激励计划》中规定的调整方法和调整程序，现对股票期权行权数量和价格作如下调整：
股票期权行权数量
资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细：Q＝Q0(1＋n)（其中：Q0为调整前的股
票期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的股票期权数量。）
调整后首次授予未行权股票期权的数量Q=13357255(1+0.5)=20035882股
调整后预留未行权股票期权的数量Q=1668660(1+0.5)=2502990股
调整后第二期股票期权激励计划首次授予股票期权的数量
Q=8500000(1+0.5)=12750000股
股票期权行权价格
资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细：P＝P0(1＋n)（其中：P0为调整前的行
权价格；n为每股的资本公积转增股本的比率；P为调整后的行权价格。）
派息：P=P0-V（其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。）调整后首次授予股票期权的行权价格P=(15.718-0.15)(1+0.5)=10.379元
调整后预留股票期权的行权价格P=(15.559-0.15)(1+0.5)=10.273元
调整后第二期股权激励计划首次授予股票期权行权价格
P=(29.88-0.15)(1+0.5)=19.82元
2、激励对象变化对公司股票期权激励计划授予对象、期权数量的调整
截至2015年4月18日，原首期授予激励对象张继亮、杨望、钱伟因个人原因离职，已不再满足成为股权激励对象的授予条件，根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》，公司将取消上述3名人员已获授的未行权的82560份股票期权，并予以注销。此次调整后，首次授予的股票期权激励对象人数调整为335人，首次授予未行权股票期权的数量调整为19953322份（具体数量以中国证券登记结算有限责任公司核准登记数量为准）。
原第二期股权激励计划授予激励对象陈昭因个人原因离职，已不再满足成为股权激励对象的授予条件，根据公司《第二期股票期权激励计划（草案）》，公司将取消上述该人员已获授的未行权的30000份股票期权，并予以注销。此次调整后，首次授予的股票期权激励对象人数调整为210人，第二期股权激励计划首次授予股票期权的数量调整为1272万份。
经2014年度权益分派方案实施和激励对象变化所导致的股票期权激励计划的调整，首期首次授予的股票期权激励对象人数调整为335人，首期首次授予未行权股票期权的数量调整为19953322份（截止4月17日），行权价格调整为10.379元。首期预留的股票期权行权价格调整为10.273元。第二期股权激励计划首次授予股票期权激励对象人数调整为210人，行权价格调整为19.82元。即：满足行权条件后，首期首次授予、预留和第二期股权激励计划首次授予的激励对象获授的每份期权分别可以10.379元、10.273元和19.82元的价格购买1股公司股票。
首期股权激励计划调整后如表一：
期权数（万 占本次激励 占当前总
人员类型 姓名 岗位
份） 数量比 股本比例
吴晓如 董事、副总裁 76.5 3.41% 0.06%
胡郁 董事、副总裁 76.5 3.41% 0.06%
董事、高级管理人
董事会秘书、副
员 徐景明 25.4115 1.13% 0.02%
总裁
张少兵 财务总监 25.4115 1.13% 0.02%
其他核心骨干 共331人 1791.5092 79.7
