证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2014-048
科大讯飞股份有限公司
关于调整股权激励计划未行权股票期权数量、授予对象的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票期权激励计划及实施情况简介
1、股票期权激励计划简介
科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年8月2日第二届董事会第十三次会议审议通过了《安徽科大讯飞信息科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称股票期权激励计划（草案））；2011年12月11日，公司召开第二届董事会十七次会议审议通过《股票期权激励计划（草案修订稿）》；2011年12月29日，公司召开2011年第一次临时股东大会，审议通过了《股票期权激励计划（草案修订稿）》。
根据《股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，公司向370位激励对象授予988.3万份股票期权，占公司当时总股本的3.92%，每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股本公司股票的权利。激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股票。股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起5年。自股票期权激励计划授予日起满24个月后，激励对象应在可行权日内按30%：30%：40%的行权比例分期逐年行权。
2、股票期权的授予
经公司股东大会授权，2011年12月30日公司召开第二届董事会第十八次会议审议通过《关于确定公司股票期权激励计划授予日的议案》，确定本次股票期权的授予日为2011年12月30日，向369位激励对象授予986.8万份股票期权，行权价格为40.76元。
2012年12月15日，公司召开第二届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予事项的议案》，于2012年12月17日向78名激励对象授出164.55万份预留期权，行权价格为26.80元。
3、股票期权激励计划历次调整情况
2011年12月30日，根据公司第二届董事会第十八次会议审议通过的《关于调整公司股权激励计划授予对象和期权数量的议案》，因激励对象刘建围不再符合激励条件，公司将授予股票期权数量调整为1096.5万份，其中首次授予986.8万份，授予对象调整为369人。
2012年5月18日，公司第二届董事会第二十二次会议决议根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定、2011年度利润分配方案和激励对象离职，将公司股票期权总数调整为1633.5万份（其中包含预留股票期权数量为164.55万份），行权价格为27.07元，授予对象人数调整为364人。
2013年4月8日，公司第二届董事会第三十次会议决议根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定和激励对象离职，将授予的股票期权数量调整为1592.55万份，其中首次授予1428万份，首次授予的股票期权激励对象人数调整为351人。
2013年11月23日，公司第二届董事会第三十四次会议决议根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定、2013年中期利润分配方案和激励对象离职，将首次授予的股票期权激励对象人数调整为343人，股票期权的数量调整为1406.25万份，行权价格调整为26.92元；预留的股票期权激励对象人数调整为77人，股票期权的数量调整为163.55万份，行权价格调整为26.65元。
2014年4月15日，公司第三届董事会第三次会议决议根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定、2013年度利润分配方案和激励对象离职，将首次授予的股票期权激励对象人数调整为339人，首次授予未行权股票期权的数量调整为19284203份，行权价格调整为15.718元；预留的股票期权激励对象人数调整为76人，股票期权的数量调整为2754850份，行权价格调整为15.559元。
二、本次股权激励计划期权未行权期权数量、授予对象调整情况
截至2014年11月30日，原激励对象李建伟因个人原因离职，已不再满足成为股权激励对象的授予条件，根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》，公司将取消上述人员已获授的未行权的32640份股票期权，并予以注销。此次调整后，首次授予的股票期权激励对象人数调整为338人，首次授予未行权股票期权的数量调整为17801278份（截止11月28日）。
调整后如下表：
期权数（万 占本次激 占当前总
人员类型 姓名 岗位
份） 励数量比 股本比例
吴晓如 董事、副总裁 51 2.48% 0.06%
胡郁 董事、副总裁 51 2.48% 0.06%
董事、高级管理
董事会秘书、
人员 徐景明 51 2.48% 0.06%
副总裁
张少兵 财务总监 43.69 2.13% 0.05%
其他核心骨干 共334人 1583.4378 77.03% 1.97%
预留76人 275.485 13.4% 0.34%
合计 2055.6128 100% 2.56%
公司独立董事就上述事项已发表了独立意见，安徽天禾律师事务所就上述事项出具了法律意见书，具体内容详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
三、本次股权激励计划期权数量和行权价格调整对公司的影响
本次对公司股权激励计划股票期权数量进行调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会对股权激励对象名单的核实情况
公司监事会对本次股权激励计划调整后的激励对象名单进行核查后认为：
本次调整是依据《股票期权激励计划（草案修订稿）》进行的，调整后的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合证监会下发的《上市公司股权激励管理办法》（试行）及《股权激励有关事项备忘录》等规定的激励对象条件，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
五、独立董事意见
公司第三届董事会第七次会议对股票期权激励计划期权未行权数量、授予对象的调整，符合《管理办法》及股权激励备忘录、《股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
调整后的公司股票期权激励计划所确定的授予股票期权激励对象不存在禁止获授股票期权的情形，激励对象的主体资格合法、有效且激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的需要。
六、律师法律意见书结论性意见
安徽天禾律师事务所对本次未行权期权数量、期权价格及授予对象调整出具法律意见书，认为：公司本次调整公司股票期权激励计划期权数量、行权价格及激励对象已经取得现阶段必要的批准和授权，期权数量、行权价格及激励对象的调整符合《公司法》、《管理办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》、《备忘录3号》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股票期权激励计划（草案修订稿）》的有关规定。
七、备查文件
1、第三届董事会第七次会议决议
2、第三届监事会第七次会议决议
3、独立董事关于调整股权激励计划期权未行权数量、授予对象的独立意见
4、安徽天禾律师事务所的法律意见书
特此公告。
科大讯飞股份有限公司
董事会
二〇一四年十二月二日
