湘财证券股份有限公司
关于安徽江南化工股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
湘财证券股份有限公司（以下称“湘财证券”或“保荐机构”）作为安徽江南化工股份有限公司（以下简称“江南化工”或“公司”）2016 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规文件的规定，对江南化工 2021 年度募集资金存放与使用情况进行核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准安徽江南化工股份有限公司
非公开发行股票的批复》[证监许可(2016)711 号]，江南化工于 2016 年 9 月向特
定投资者非公开发行人民币普通股 120,000,000 股，每股发行价格为人民币 8.14元，募集资金总额为人民币 976,800,000 元，扣除发行费用后募集资金净额为人
民币 954,540,800 元。上述募集资金已于 2016 年 9 月 26 日到达公司募集资金专
项账户。2016 年 9 月 27 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开
发行募集资金到账情况进行审验并出具了《验资报告》（瑞华验字[2016]34010026号）。
（二）募集资金使用和结余情况
以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
时间 金额（万元）
2016 年 9 月 26 日募集资金总额 97,680.00
减：发行费用 2,225.92
时间 金额（万元）
2016 年 9 月 26 日募集资金净额 95,454.08
加：利息收入 4,025.22
减：募集项目置换金额 6,249.26
减：补充流动资金项目使用金额 4,963.08
减：募投项目终止剩余资金永久补流[注] 50,810.50
减：募投项目使用金额 28,634.53
减：项目完结永久补流 8,821.90
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 0.00
[注]：包括募集资金 47,405.26 万元，利息收入 3,405.24 万元，本息合计 50,810.50 万元。
2019 年 8 月 21 日公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于终止部分募集资
金投资项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意终止募集资金投资项目“安徽江南爆破工程有限公司矿山工程总承包及矿山生态修复项目”、“新疆天河爆破工程有限公司爆破工程一体化技术改造项目”、“四川宇泰特种工程技术有限公司矿山爆破工程一体
化项目”及“数字化民爆产业链项目”。截至 2019 年 6 月 30 日，上述四个项目剩余募集资金
本息合计 51,029.42 万元（其中募集资金 47,677.45 万元，利息收入 3,351.97 万元）。根据已
签署合同，2019 年 7 月，“新疆天河爆破工程有限公司爆破工程一体化技术改造项目”使用
募集资金 261.73 万元，2019 年 8 月，“数字化民爆产业链项目”使用募集资金 10.40 万元，
银行手续费 0.05 万元。支付上述款项之后，上述四个募投项目终止剩余资金永久补流金额为 47,405.26 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，江南化工按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《安徽江南化工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，江南化工对募集资金实行专户存储，在银
行设立募集资金专户，并连同本保荐机构于 2016 年 10 月 20 日分别与中国光大
银行股份有限公司合肥万达支行、杭州银行股份有限公司合肥分行、中国建设银行股份有限公司合肥滨湖新区支行、交通银行股份有限公司安徽省分行、兴业银行股份有限公司合肥寿春路支行、中信银行股份有限公司合肥桐城路支行签订了《募集资金三方监管协议》；安徽江南化工股份有限公司（系数字化民爆产业链
项目的实施主体）、安徽向科化工有限公司（系民爆智慧工厂项目的实施主体）分别在合肥科技农村商业银行七里塘支行、浙商银行合肥分行开设募集资金专项账户，并于 2018 年 6 月与合肥科技农村商业银行七里塘支行、浙商银行合肥分行及保荐机构湘财证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重
大差异，江南化工在使用募集资金时已经严格遵照履行。2018 年 12 月 7 日召开
第五届董事会第十次会议审议通过了《关于增设募集资金专项账户的议案》，公司在中信银行合肥桐城路支行增设募集资金专户对“新疆天河运输有限公司危化物流运输能力扩建项目”及“新疆天河化工有限公司本部工厂智能化生产线技术
改造项目”进行专项管理；并于 2019 年 2 月 27 日召开第五届董事会第十二次会
议审议通过了《关于增设募集资金专项账户的议案》，公司在浙商银行杭州分行增设募集资金专户对“乌鲁木齐市米东区甘泉堡砂石骨料场建设项目”进行专项
管理；同时于 2019 年 4 月 25 日召开第五届董事会第十四次会议审议通过了《关
于增设募集资金专项账户的议案》，公司在浙商银行股份有限公司杭州分行增设四个募集资金专项账户，用于非公开发行募投项目“安徽江南爆破工程有限公司矿山工程总承包及矿山生态修复项目”、“新疆天河爆破工程技术有限公司矿山爆破工程一体化项目”、“四川宇泰特种工程技术有限公司矿山爆破工程一体化项目”、“数字化民爆产业链项目” 募集资金专项存储。
（二）募集资金三方监管情况
江南化工对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同本保荐机构分别与中国光大银行股份有限公司合肥万达支行、杭州银行股份有限公司合肥分行、中国建设银行股份有限公司合肥滨湖新区支行、交通银行股份有限公司安徽省分行、兴业银行股份有限公司合肥寿春路支行、中信银行股份有限公司合肥桐城路支行、合肥科技农村商业银行七里塘支行、浙商银行合肥分行、浙商银行杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，江南化工募集资金全部使用完毕，募集资金专户
全部注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2021 年度，江南化工募集资金投资项目资金使用情况如下表所示：
单位：人民币万元
募集资金总额 95,454.08 本年度投入募集资金总额 5,344.01
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额[注 1] 69,170.76 已累计投入募集资金总额 96,074.06[注 2]
累计变更用途的募集资金总额比例 72.46%
是否
已变更 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预 本年度 项目可行性是
承诺投资项目 项目 承诺投资总 投资总额 本年度 累计投入金额 投资进度(%) 定 实现的效 是否达到 否发生
和超募资金投向 （含部 额 (1) 投入金额 (2) (3)＝(2)/(1) 可使用状态 益 预计效益 重大变化
分变 日期
更）
承诺投资项目
1．安徽江南爆破
工程有限公司矿
山工程总承包及 是 25,103.00 2,227.19 - 2,227.19 100.00 项目已终止 不适用 不适用 是
矿山生态修复项
目
2．新疆天河爆破
工程有限公司矿 是 8,198.50 2,844.50 - 2,844.50 100.00 项目已终止 不适用 不适用 是
山爆破工程一体
化项目
3．四川宇泰特种
工程技术有限公 是 14,929.00 1,597.80 - 1,597.80 100.00 项目已终止 不适用 不适用 是
司矿山爆破工程
一体化项目
4．民爆智慧工厂 是 5,131.00 5,131.00 - 2,939.23 57.28 2020 年 10 月 不适用 不适用 否
项目
5．宁国分公司无
固定操作人员粉 否 2,527.00
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