湘财证券股份有限公司
关于安徽江南化工股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
湘财证券股份有限公司（以下称“湘财证券”或“保荐机构”）作为安徽江南化工股份有限公司（以下简称“江南化工”或“公司”）2016 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等法律法规文件的规定，对江南化工 2018 年度募集资金存放与使用情况进行核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准安徽江南化工股份有限公司
非公开发行股票的批复》[证监许可(2016)711 号]，江南化工于 2016 年 9 月向特
定投资者非公开发行人民币普通股 120,000,000 股，每股发行价格为人民币 8.14元，募集资金总额为人民币 976,800,000 元，扣除发行费用后募集资金净额为人
民币 954,540,800 元。上述募集资金已于 2016 年 9 月 26 日到达公司募集资金专
项账户。2016 年 9 月 27 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开
发行募集资金到账情况进行审验并出具了《验资报告》（瑞华验字[2016]34010026号）。
（二）募集资金使用和结余情况
以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
时间 金额（万元）
2016 年 9 月 26 日募集资金总额 97,680.00
减：发行费用 2,225.92
时间 金额（万元）
2016 年 9 月 26 日募集资金净额 95,454.08
加：利息收入 3,912.08
减：募集项目置换金额 6,249.26
减：补充流动资金项目使用金额 4,963.08
减：募投项目终止剩余资金永久补流[注] 50,810.50
减：募投项目使用金额 23,801.19
减：项目完结永久补流 3,477.92
截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 10,064.21
[注]：1、募投项目终止剩余资金永久补流包括募集资金47,405.26万元，利息收入3,405.24万元，本息合计 50,810.50 万元。
2、2019 年 8 月 21 日公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于终
止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意终止募集资金投资项目“安徽江南爆破工程有限公司矿山工程总承包及矿山生态修复项目”、“新疆天河爆破工程有限公司爆破工程一体化技术改造项目”、“四川宇泰特种工程技术有限公司
矿山爆破工程一体化项目”及“数字化民爆产业链项目”。截至 2019 年 6 月 30 日，上述四
个项目剩余募集资金本息合计 51,029.42 万元（其中募集资金 47,677.45 万元，利息收入3,351.97 万元）。根据已签署合同，2019 年 7 月，“新疆天河爆破工程有限公司爆破工程一
体化技术改造项目”使用募集资金 261.73 万元，2019 年 8 月，“数字化民爆产业链项目”
使用募集资金 10.40 万元，银行手续费 0.05 万元。支付上述款项之后，上述四个募投项目终止剩余资金永久补流金额为 47,405.26 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，江南化工按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《安徽江南化工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，江南化工对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连
同本保荐机构于 2016 年 10 月 20 日分别与中国光大银行股份有限公司合肥万达
支行、杭州银行股份有限公司合肥分行、中国建设银行股份有限公司合肥滨湖新
区支行、交通银行股份有限公司安徽省分行、兴业银行股份有限公司合肥寿春路支行、中信银行股份有限公司合肥桐城路支行签订了《募集资金三方监管协议》；安徽江南化工股份有限公司（系数字化民爆产业链项目的实施主体）、安徽向科化工有限公司（系民爆智慧工厂项目的实施主体）分别在合肥科技农村商业银行七里塘支行、浙商银行合肥分行开设募集资金专项账户，并于 2018 年 6 月与合肥科技农村商业银行七里塘支行、浙商银行合肥分行及本保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，江南化工在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2018 年 12 月 7 日召开第五届董事会第十次会议审议通过了《关于增设募集
资金专项账户的议案》，公司在中信银行合肥桐城路支行增设募集资金专户对“新疆天河运输有限公司危化物流运输能力扩建项目”及“新疆天河化工有限公司本
部工厂智能化生产线技术改造项目”进行专项管理；并于 2019 年 2 月 27 日召开
第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于增设募集资金专项账户的议案》，公司在浙商银行杭州分行增设募集资金专户对“乌鲁木齐市米东区甘泉堡砂石骨
料场建设项目”进行专项管理；同时于 2019 年 4 月 25 日召开第五届董事会第十
四次会议审议通过了《关于增设募集资金专项账户的议案》，公司在浙商银行股份有限公司杭州分行增设四个募集资金专项账户，用于非公开发行募投项目“安徽江南爆破工程有限公司矿山工程总承包及矿山生态修复项目”、“新疆天河爆破工程技术有限公司矿山爆破工程一体化项目”、“四川宇泰特种工程技术有限公司矿山爆破工程一体化项目”、“数字化民爆产业链项目” 募集资金专项存储。
（二）募集资金三方监管情况
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同本保荐机构分别与中国光大银行股份有限公司合肥万达支行、杭州银行股份有限公司合肥分行、中国建设银行股份有限公司合肥滨湖新区支行、交通银行股份有限公司安徽省分行、兴业银行股份有限公司合肥寿春路支行、中信银行股份有限公司合肥桐城路支行、合肥科技农村商业银行七里塘支行、浙商银行合肥分行、浙商银行
杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监 管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资 金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
2019 年度江南化工有 19 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金账户余额 备注
杭州银行合肥分行 3401040160000234709 - 销户
杭州银行合肥分行 3401040160000229626 - 销户
浙商银行杭州分行 3310010010120100848025 - 销户
中信银行合肥桐城路支行 8112301012100215091 - 销户
中信银行合肥桐城路支行 8112301011900225205 - 销户
中信银行合肥桐城路支行 8112301012400221856 - 销户
浙商银行杭州分行 3310010010120100848156 - 销户
建行合肥滨湖新区支行 34050147470800000304 - 销户
建行合肥滨湖新区支行 34050147470800000317 - 销户
浙商银行杭州分行 3310010010120100848287 - 销户
光大银行合肥万达支行 51270188000089484 1,875,919.91
合肥科技农村商业银行七 20000146958210300000243 - 销户
里塘支行
交通银行合肥繁华支行 341311000018880015276 - 销户
浙商银行杭州分行 3310010010120100848318 - 销户
杭州银行合肥分行 3401040160000229667 741,768.66
中信银行合肥桐城路支行 8112301011900467641 35,411,193.71
浙商银行股份有限公司合 3610000010120100039543 28,083,556.37
肥分行
中信银行合肥桐城路支行 8112301011500469261 28,684,477.69 新开立账户
浙商银行杭州分行 3310010010120100844247 5,845,215.79 新开立账户
合 计 - 100,642,132.13
三、本年度募集资金的实际使用情况
2019 年度，江南化工募集资金投资项目资金使用情况
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