证券代码：002224 证券简称：三力士 公告编号：2014-047
三力士股份有限公司
关于股票期权激励计划首次授予的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
三力士股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年9月22日召开的第四
届董事会第二十五次会议审议通过了《关于股票期权激励计划首次授予的议案》，
确定2014年9月22日为授予日，同意向符合条件的13名激励对象授予共计924
万份股票期权。具体情况如下：
一、股票期权授予情况
（一）股票期权激励计划的决策程序和批准情况
2014年7月8日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了公司《关
于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<股票期权激励计
划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激
励计划相关事宜的议案》。随后，公司将《三力士股份有限公司股票期权激励计
划（草案）》及其他涉及股权激励计划的申报材料向中国证监会进行了备案。2014
年8月6日获得中国证监会对公司股票期权激励计划备案无异议。
2014年8月28日，公司通过现场会议、网络投票以及独立董事征集投票权
相结合的方式，召开公司2014年第一次临时股东大会，并以特别决议审议通过
了《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<股票期权
激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票
期权激励计划相关事宜的议案》等内容。董事会被股东大会授权确定股票期权授
权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必
需的全部事宜。
2014年9月22日，公司分别召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划首次授予的议案》，董
事会认为各项授予条件均已成就，确定以2014年9月22日作为本次股票期权的
授权日，向13名激励对象授予共计924万股股票期权，并办理授予股票期权所
必需的全部事宜。
（二）股票期权的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明
1、股票期权授予条件
激励对象只有在下列条件同时满足时，才能获授股票期权：
（1）三力士未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
④公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的情形。
2、董事会对授予条件已成就的说明：
（1）经董事会审核，公司2013年度财务会计报告未被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；公司最近一年内未因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚；本公司不存在被中国证监会认定不能实行激励计划的其
他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
④公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的情形。
综上所述，本次股票期权激励计划的授权条件已经成就。
（三）本次股票期权授权的具体情况
1、授权日：2014年9月22日
2、授予数量：924万份
3、授予人数：13人
4、行权价格：5.76元/股
5、股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票的来源为公司向激励对
象定向发行人民币A股普通股股票。
6、激励计划的有效期、等待期和解锁安排
本激励计划首次授予的股票期权有效期为48个月，首次授予的股票期权自
首次授予日起满12个月后，满足行权条件的，激励对象在行权期内按1/3、1/3、
1/3的行权比例分三期行权。首次授予的股票期权行权期、各期行权时间及比例
安排如下表所示：
行权期 行权时间 可行权比例
首次授予股票期权的 自首次授权日起满12个月后的首个交易日至授 1/3
第一个行权期 权日起24个月内的最后一个交易日止
首次授予股票期权的 自首次授权日起满24个月后的首个交易日至授 1/3
第二个行权期 权日起36个月内的最后一个交易日止
首次授予股票期权的 自首次授权日起满36个月后的首个交易日至授 1/3
第三个行权期 权日起48个月内的最后一个交易日止
在行权期内，若当期达到行权条件，激励对象可对相应比例的股票期权申请
行权。未按期申请行权的部分不再行权并由公司注销；若行权期内任何一期未达
到行权条件，则当期可行权的股票期权不得行权并由公司注销。
7、激励对象名单及授权情况：
获授的股票期权占授予期权总 占目前总股本
姓名 职务 数量（万份） 数量的比例 的比例
董事、高级管理人员
黄如群 财务总监 108 10.53% 0.16%
吴利祥 董事 72
