证券代码：002223 证券简称：鱼跃医疗
江苏鱼跃医疗设备股份有限公司
2021 年度第一期员工持股计划
(草案）摘要
二零二一年六月
声明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、江苏鱼跃医疗设备股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“鱼跃医疗”）2021年度第一期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”或“本员工持股计划”或“员工持股计划”）须经公司股东大会批准方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、本次员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。
3、有关本次员工持股计划的具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
4、股票价格受公司经营业绩、行业发展状况、宏观经济周期及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
一、鱼跃医疗2021年度第一期员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定制定。
二、本次员工持股计划遵循依法合规、自主决定、自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。
三、本次员工持股计划参加对象包括公司董事、监事、高级管理人员、公司（含控股子公司）中层管理人员及其他核心骨干员工，参加本次员工持股计划的对象预计不超过42人，具体参加人数根据实际情况确定。
四、本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的公司A股普通股股票。本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。本次员工持股计划受让的股份总数预计不超过6,622,222股，约占公司目前股本总额的0.66%。
五、本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
六、本次员工持股计划受让公司回购股票的价格为22.5元/股，为公司截至2021年5月31日回购股份均价（28.34元/股）的79.39%。
七、本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
八、本次员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后开始分期解锁。
九、本次员工持股计划为自行管理的员工持股计划，持有人会议授权管理委员会负责员工持股计划的具体管理事宜。
十、公司实施本员工持股计划前，已经通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划。本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议员工持股计划的股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。
十一、本公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
十二、员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
十三、本员工持股计划与公司控股股东或第一大股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。
一、员工持股计划的参加对象和确定标准...... 8
二、员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格 ...... 10
三、员工持股计划的存续期、锁定期 ...... 12
四、公司融资时员工持股计划的参与方式...... 14
五、员工持股计划的管理模式...... 14
六、员工持股计划的资产构成...... 16
七、本次员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 16
八、员工持股计划期满后员工所持有份额的处置办法 ...... 19
九、实施员工持股计划的程序...... 20
十、员工持股计划的会计处理...... 21
十一、员工持股计划的关联关系及一致行动关系...... 21
十二、其他重要事项 ...... 22
释义
除非另有说明，以下简称在本计划中作如下释义:
鱼跃医疗/本公司/公司 指 江苏鱼跃医疗设备股份有限公司
本次员工持股计划/本员工持 指 江苏鱼跃医疗设备股份有限公司2021年度第
股计划/员工持股计划 一期员工持股计划
本计划草案 指 《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司2021年度
第一期员工持股计划（草案）》
持有人 指 参加本员工持股计划的对象
《员工持股计划管理办法》 指 《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司2021年度
第一期员工持股计划管理办法》
标的股票 指 本次员工持股计划通过合法方式购买和持有
的鱼跃医疗A股普通股股票
《公司章程》 指 《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
管理委员会 指 本次员工持股计划的管理委员会
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
导意见》
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《披露指引4号》 指 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第
4号——员工持股计划》
《公司章程》 指 《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司章程》
一、员工持股计划的参加对象和确定标准
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引4号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
（二）参加对象确定的职务依据
本次员工持股计划参加对象包括公司董事、监事、高级管理人员、公司（含控股子公司）中层管理人员及其他核心骨干员工，参加本次员工持股计划的对象预计不超过42人，具体参加人数根据实际情况确定。
所有参加对象均需在公司任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。
（三）员工持股计划的参加对象及分配比例
本次员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1元。本次员工持股计划设立时计划份额合计不超过14,900万份，资金总额不超过14,900万元。
本次员工持股计划的参加对象总人数不超过42人，具体参加人数及最终认购情况根据员工实际缴款情况确定。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。
本次员工持股计划参加对象及份额拟分配情况如下：
认购员工持股计划 占员工持股计划 对应持有公司
姓名 职务
份额（万份） 总份额的比例 股份的比例
吴群 董事长/总经理 2,000 13.42% 0.089%
赵帅 董事/副总经理 1,350 9.06% 0.060%
张勇 副总经理 1,350 9.06% 0.060%
徐楠轩 副总经理 900 6.04% 0.048%
陈建军 董事 400 2.68% 0.018%
王丽华 董事 400 2.68% 0.018%
毛坚强 副总经理 400 2.68% 0.018%
景国民 副总经理 400 2.68% 0.018%
王瑞洁 董事/董事会秘书 400 2.68% 0.018%
郑洪喆 董事 400 2.68% 0.018%
阮凌彬 监事 200 1.34% 0.009%
朱虹 副总经理 150 1.01% 0.007%
张金岩 监事 100 0.67% 0.004%
李旭东 监事 100 0.67% 0.004%
刘丽华 财务负责人 100
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