证券代码：002212 证券简称：南洋股份 公告编号：2020-099
南洋天融信科技集团股份有限公司
关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单
及授予权益数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南洋天融信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 9 月 29
日召开第五届董事会第三十八次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过
了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益
数量的议案》。现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）2020 年 9 月 9 日，公司第五届董事会第三十六次会议审议通过了《关
于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开 2020 年
第三次临时股东大会的议案》，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公
司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并就
股权激励计划向所有的股东征集委托投票权；公司第五届监事会第二十一次会议
审议通过了相关议案；北京金杜律师事务所就股权激励计划草案出具了法律意见
书，上海荣正投资咨询股份有限公司就股权激励计划草案出具了独立财务顾问报
告。
（二）公司于 2020 年 9 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告
了《南洋天融信科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象名单》，并在公司官网(www.nanyangcable.com)对激励对象姓名及职务
进行了公示，公示时间为 2020 年 9 月 9 日起至 2020 年 9 月 20 日，公示时间不
少于 10 天。公示期限内，公司员工可向监事会反馈意见。截至 2020 年 9 月 20
日公示期满，公司监事会未收到任何异议。公司于 2020 年 9 月 22 日披露了《监
事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
（三）公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划（草案）
公开披露前 6 个月内（即 2020 年 3 月 9 日至 2020 年 9 月 8 日）买卖公司股票的
情况进行了自查，并于 2020 年 9 月 23 日披露内幕信息知情人及激励对象买卖本
公司股票情况的自查报告。
（四）2020 年 9 月 28 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议并通过了
《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施2020 年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。股东大会审议通过股权激励计划及相关议案后，公司于 2020 年9 月 29 日披露股东大会决议公告以及经股东大会审议通过的股权激励计划。
（五）2020 年 9 月 29 日，公司第五届董事会第三十八次会议和第五届监事
会第二十二次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。
二、调整事由及调整结果
鉴于《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划》中确定的 3 名激励对
象由于个人原因自愿放弃公司拟授予其的全部股票期权共计 0.07 万份，3 名激励对象由于个人原因自愿放弃公司拟授予其的全部限制性股票共计 0.03 万股，
公司于 2020 年 9 月 29 日召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于
调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》，同意对股权激励计划激励对象人数及授予权益数量进行调整。调整后，股票期权授予的激励对象人数由 385 人调整为 382 人，股票期权授予总量由
699.5483 万份调整为 699.4783 万份，限制性股票授予的激励对象人数由 457 人
调整为 454 人，限制性股票授予总量由 1150.4517 万股调整为 1150.4217 万股。
根据公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事
项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权
益数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事的意见
公司本次对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权
益数量的调整符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序，调整程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。调整后的激励对象不存在禁止获授股票期权与限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。因此，我们一致同意公司对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量进行调整。
五、监事会的意见
监事会对公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划的调整事项进行了认
真核查，认为，本次对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的调整符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以及《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合相关法律法规规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效，同意公司对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量进行调整。
六、律师法律意见书的结论意见
北京市金杜律师事务所就公司本次激励计划调整及授予相关事项发表法律意见，认为：截至本法律意见书出具日，公司就本次调整及本次授予已经取得现阶段必要的批准和授权；本次调整及本次授予确定的授予日和授予对象符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本激励计划的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予尚需依法履行信息披露义务及办理股票授予登记事项。
七、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询股份有限公司对南洋天融信科技集团股份有限公司 2020
年股票期权与限制性股票激励计划调整及授予相关事项的专业意见认为：南洋天融信科技集团股份有限公司本次股票期权与限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次股票期权与限制性股票的授予日、行权价格/授予价格、授予对象、授予数量等的确定及调整事项符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，南洋天融信科技集团股份有限公司不存在不符合公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
八、备查文件
1、南洋天融信科技集团股份有限公司第五届董事会第三十八次会议决议；
2、南洋天融信科技集团股份有限公司第五届监事会第二十二次会议决议；
3、南洋天融信科技集团股份有限公司独立董事关于第五届董事会第三十八次会议相关事宜的独立意见；
4、北京市金杜律师事务所关于南洋天融信科技集团股份有限公司 2020 年股
票期权与限制性股票激励计划调整及授予事项的法律意见书；
5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于南洋天融信科技集团股份有限公司2020 年股票期权与限制性股票激励计划调整及授予相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
南洋天融信科技集团股份有限公司董事会
二〇二〇年九月三十日
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