证券代码：002206 证券简称：海利得 公告编号：2015-024
浙江海利得新材料股份有限公司
关于股票期权与股票增值权激励计划预留授予登记完成的公告
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
浙江海利得新材料股份有限公司（以下简称“公司”）根据第五届董事会第十八次会议审议通过的《关于公司股票期权与股票增值权激励计划预留股票期权授予事项的的议案》及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，于2015年3月13日完成了《浙江海利得新材料股份有限公司股票期权与股票增值权激励计划（草案）》所涉及的预留部分股票期权的授予登记工作，现将有关事项公告如下：现将有关情况公告如下：
一、股票期权与股票增值权激励计划的决策程序和批准情况
1、2014年1月16日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于公司股票期权与股票增值权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司股票期权与股票增值权激励计划实施考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与股票增值权激励计划相关事宜的议案》，公司将股权激励计划及相关资料报送中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”），公司于2014年1月28日获悉，证监会已对公司报送的股权激励计划确认无异议并进行了备案。
2、2014年3月3日，公司采取现场投票、网络投票与委托独立董事征集投票权相结合的方式召开 2014 年第一次临时股东大会，并以特别决议审议通过了《关于公司股票期权与股票增值权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司股票期权与股票增值权激励计划实施考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与股票增值权激励计划相关事宜的议案》。
3、2014年3月20日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于向股权激励对象授予股票期权与股票增值权的议案》，确定2014年3月20日（星期四）为首次授予日，向股权激励对象授予股票期权与股票增值权。同日，第五届监事会第七次会议审议通过了《关于核实公司股票期权与股票增值权激励对象名单的议案》，认为本次授权的激励对象与公司股票期权与股票增值权激励计划激励对象名单以及股东大会批准的激励对象名单相符，其作为公司股票期权与股票增值权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司独立董事、律师以及独立财务顾问对相关事项发表了意见。
4、2014年4月22日，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于调整公司股票期权与股票增值权激励计划所涉权益工具行权价格的议案》，公司2013年年度利润分配方案实施后，公司股票期权与股票增值权激励计划所涉权益工具的数量不变，仍为860万份，首次授予的权益工具的行权价格由5.68元/股调整为5.46元/股。
5、2015年2月27日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司股票期权与股票增值权激励计划预留股票期权授予事项的议案》，确定2015年2月27日（星期五）为预留股票期权授予日，向11名股权激励对象授予预留股票期权83万份。同日，第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于核实公司股票期权与股票增值权激励计划预留股票期权授予的激励对象名单的议案》，认为公司股票期权与股票增值权激励计划预留股票期权授予激励对象的主体资格合法、有效。公司独立董事、律师以及独立财务顾问对相关事项发表了意见。
二、股票期权与股票增值权授予的具体情况
1、股票期权与股票增值权的预留授予日：2015年2月27日（星期五）
2、股票期权与股票增值权的行权价格：9.35元
公司2014年度股东大会审议通过了2014年年度权益分派方案：以公司现有总股本447,580,500股为基数，向全体股东每10股派3元人民币现金，该分配方案实施后，预留授予所涉权益工具的行权价格将由 9.35元/股调整为 9.05 元/股。本次股票期权与股票增值权激励计划所涉权益工具行权价格的调整，尚待公司董事会审议通过后实施。
3、预留股票期权的授予对象及授予数量：中层管理人员和核心技术（业务）人员共计11人，共计授予83万份股票期权。
获授数量（万 获授数量占本激励计 获授数量占公司
类别 授予计划 激励对象
份） 划权益工具总额的比 目前总股本的比
例 例
预留股票 中层管理人员和核心技
股票 83 9.65% 0.19%
期权 术（业务）人员
期权
合计 83 9.65% 0.19%
注：（1）本次激励对象中无公司独立董事、监事，无持股5%以上的主要股东或实际控制人，无持股5%以上主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。
（2）本次激励对象均未同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。
（3）本激励计划中的任一激励对象获授的权益工具所涉及的标的股票或虚拟标的股票数量不超过公司股本总额的1%。
（4）本次预留股票期权授予激励对象的名单详见公司指定信息披露网站www.cninfo.com.cn。
4、股票来源：公司拟授予的股票期权所涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行股票；
5、行权安排：自本计划授权日起满12个月后，激励对象在可行权期间按50%、50%的行权比例分批逐年行权。
三、股票期权授予登记完成情况
1、期权简称：海利 JLC2
2、期权代码：037685
3、授予激励对象的股票期权为83万份，激励对象为中层管理人员和核心技术（业务）人员。上述激励对象以及获授的权益数量与公司在指定信息披露网站上公示内容一致。
四、股票期权与股票增值权激励计划实施对公司发展的影响
股权激励计划的实施能进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
浙江海利得新材料股份有限公司董事会
2015年3月14日
