证券代码：002204 证券简称：华锐铸钢
大连华锐重工铸钢股份有限公司首次公开发行股票上市公告书
上市保荐人
深圳市八卦三路平安大厦
第一节重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司实际控制人大连重工 起重集团有限公司承诺：自本公司股票上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的大连重工集团有限公司之股份，也不由大连重工集团有限公司回购该部分股份。
本公司控股股东大连重工集团有限公司、股东大连华成投资发展有限公司和大连市国有资产经营有限公司均承诺：自本公司股票上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。
本公司董事、监事和高级管理人员承诺其持有的大连华成投资发展有限公司的股权比照《中华人民共和国公司法》第142条关于董事、监事、高管减持股份的规定进行锁定，郭永胜、许振新、陈历辉、周星、张伟善、王顺利、查浩、姜君东、夏玉学、付前进、王波、刘宝惜、王晓刚等13名持有大连华成投资发展有限公司股权的董事、监事、高级管理人员承诺：自本公司股票上市交易之日起一年内自愿接受锁定，不转让其持有华成投资的股权。另外，在其任职期间每年转让的股权不超过其所持华成投资股权总额的25%；离职后半年内，不转让其所持有的华成投资的股权。
第二节股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关大连华锐重工铸钢股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、或“华锐铸钢”）首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］490号文核准，本公司公开发行不超过5,400万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为5,400万股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售1,080万股，网上定价发行4,320万股，发行价格为10.78元/股。
经深圳证券交易所《关于大连华锐重工铸钢股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上［2008］3号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“华锐铸钢”，股票代码“002204”；其中本次公开发行中网上定价发行的4,320万股股票将于2008年1月16日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2008年1月16日
3、股票简称：华锐铸钢
4、股票代码：002204
5、首次公开发行前总股本：160,000,000股
6、首次公开发行股票增加的股份：54,000,000股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：公司发行前股东所持股份，自
公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：
本次发行前 本次发行后 限售期
股份性质及股东名称 持股数量 股权比例 持股数量 股权比例 （自2008年1
（万股） (%) （万股） (%) 月16日起）大连重工集团有限公司 12,800 80 12,800 59.81 36个月大连华成投资发展有限公司 1,600 10 1,600 7.48 36个月大连市国有资产经营有限公司 1,600 10 1,600 7.48 36个月合计 16,000 100 16,000 74.77 ――
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
4,320万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项 目 数量（股） 比例 可上市交易时间
首次公开 控股股东持有的股份 128,000,000 59.91% 2011年1月17日(周一)
发行前已
其他已发行的股份 32,000,000 14.96% 2011年1月17日（周一）
发行的股
份 小 计 160,000,000 74.77% -
网下询价发行的股份 10,800,000 5.05% 2008年4月16日（周三）
首次公开
发行的股 网上定价发行的股份 43,200,000 21.18% 2008年1月16日（周三）
份
小 计 54,000,000 25.23% -
合 计 214,000,000 100.00% -
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：平安证券有限责任公司
4
第三节公司、股东和实际控制人情况
一、公司的基本情况
1、中文名称：大连华锐重工铸钢股份有限公司
英文名称：Dalian Huarui Heavy Industry Steel Casting Co.，Ltd.
2、法定代表人：郭永胜
3、注册资本：16,000万元
4、成立日期：1999年7月13日
5、住所及邮政编码：大连市甘井子区新水泥路8号 116035
6、经营范围：铸钢件加工制造；钢锭铸坯、钢材轧制、防尘设备设计制造安装调试；铸造工艺及材料技术开发；造型材料制造；模型模具设计制造；金属制品、通用机械设备及备件制造；货物进出口、技术进出口（法律、法规禁止的项目除外；法律、法规限制的项目取得许可证后方可经营）。
7、所属行业：C71普通机械制造业
8、电 话：0411-86427861传 真：0411-86428210
9、电子信箱：wangzye@dhidcw.com
10、董事会秘书：王智宇
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
姓名 职 务 任期 持有公司股份（股）
2007年2月27日至
宋甲晶 董事长 /
2010年2月26日
2007年2月27日至
郭永胜 董事、总经理
2010年2月26日
2007年2月27日至
许振新 职工代表董事
2010年2月26日
注
2007年2月27日至
陈历辉 董事、常务副总经理
2010年2月26日
2007年2月27日至
姜君东 董事、总会计师
2010年2月26日
5
姓名 职 务 任期 持有公司股份（股）
2007年2月27日至
娄延春 独立董事 /
2010年2月26日
2007年2月27日至
夏春玉 独立董事 /
2010年2月26日
