002203 深市 海亮股份

证券简称：海亮股份                  证券代码：002203
      浙江海亮股份有限公司

  第一期员工持股计划（草案）摘要
            （修订稿）

              二零二零年四月


                          声 明

  本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                        特别提示

  1、《浙江海亮股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《浙江海亮股份有限公司章程》制定。
  2、员工持股计划的参与对象为公司董事、监事、高级管理人员和其他员工，总人数不超过 550 人，其中董事、监事和高级管理人员共计 9 人。

  3、本计划（草案）获得股东大会批准后，本员工持股计划将委托广发证券资产管理（广东）有限公司设立“广发原驰 海亮股份 1 号定向资产管理计划”，通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有海亮股票。

  4、本员工持股计划初始筹集员工资金总额不超过 12,000 万元，资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金及法律、法规允许的其他方式取得的资金，不涉及杠杆资金。公司不存在因员工参与本员工持股计划而提供财务资助或为其贷款提供担保的情形，本员工持股计划亦不从公司提取激励基金。

  5、本员工持股计划涉及的标的股票数量约 1,440 万股，涉及的股票数量约占截止本草案公告之日公司股本总额的 0.85%，累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
  本员工持股计划涉及的标的股票数量是以资管计划资金总额 12,000 万元和
2018 年 8 月 15 日标的股票收盘价 8.33 元/股计算得出的，最终标的股票的购买
                                            1

数量目前还存在不确定性。

  6、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自股东大会审议通过且资管计划起始运作日起算；锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票登记至本员工持股计划名下时起算。

  7、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。

  8、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

                                    目 录


第一章  本员工持股计划的持有人...... 6

  一、员工持股计划持有人的确定依据 ......6

  二、员工持股计划持有人的范围 ......6

  三、员工持股计划持有人名单 ......6
第二章  本员工持股计划的资金来源和股票来源 ...... 7

  一、本员工持股计划的资金来源 ......7

  二、本员工持股计划的股票来源 ......7

  三、本员工持股计划涉及的标的股票规模 ......8
第三章  本员工持股计划的存续期限、锁定期限及退出安排 ...... 8

  一、本员工持股计划的存续期限 ......8

  二、本员工持股计划的锁定期限和退出安排 ......8
第四章  本员工持股计划的管理模式...... 9
第五章  本员工持股计划的资产构成和权益处置 ...... 9

  一、本员工持股计划的资产构成 ......9

  二、持有人权益的处置 ......10
第六章  本员工持股计划的变更、终止...... 11

  一、员工持股计划的变更 ......11

  二、员工持股计划的终止 ......11
第七章  公司融资时本员工持股计划的参与方式 ...... 11
第八章  资产管理机构的选任、管理协议的主要条款 ...... 12


  一、资产管理机构的选任 ......12

  二、资产管理协议的主要条款 ......12

  三、管理费用计提及支付 ......12
第九章  本员工持股计划履行的程序...... 13
第十章  其他重要事项 ...... 13

                          释 义

    本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

海亮股份、本公司、公司  指                  浙江海亮股份有限公司

  海亮股份股票、      指          海亮股份普通股股票，即海亮股份A股

 公司股票、标的股票

员工持股计划、本计划、  指        浙江海亮股份有限公司第一期员工持股计划

  本员工持股计划

  草案、本草案、      指  《浙江海亮股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》
 本员工持股计划草案

      持有人          指              参加本员工持股计划的公司员工

    持有人会议        指                员工持股计划持有人会议

    管理委员会        指                员工持股计划管理委员会

      广发资管        指            广发证券资产管理（广东）有限公司

本资管计划、资管计划、

    海亮股份1号、      指          广发原驰 海亮股份1号定向资产管理计划

  定向资产管理计划

    《公司法》        指                《中华人民共和国公司法》

    《证券法》        指                《中华人民共和国证券法》

  《规范运作指引》    指      《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》

    《指导意见》      指    《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

        通知          指    《关于上市公司员工持股计划开户有关问题的通知》

 《信息披露指引第4号》  指    《上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》

    《公司章程》      指              《浙江海亮股份有限公司章程》

  《员工持股计划      指  《浙江海亮股份有限公司第一期员工持股计划认购协议书》
    认购协议书》

    《管理办法》      指  《浙江海亮股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》

    中国证监会        指                中国证券监督管理委员会

      深交所          指                    深圳证券交易所

    登记结算公司      指        中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

      元、万元        指                    人民币元、万元


              第一章 本员工持股计划的持有人

    一、员工持股计划持有人的确定依据

  本员工持股计划的持有人是根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本员工持股计划。所有持有人均在公司或下属子公司任职，并与公司或下属子公司签订劳动合同且领取报酬。

  本员工持股计划的参加对象为符合以下条件的公司董事、监事、高级管理人员和其他员工：（1）海亮股份及所属各事业部、子公司副科级及以上人员（含享受同职级人员），暂不包含境外子公司外籍员工；（2）经董事会认定的其他员工。
    二、员工持股计划持有人的范围

  本员工持股计划的持有人包括公司董事、监事、高级管理人员和其他员工，合计不超过 550 人，具体参加人数根据员工实际签署《员工持股计划认购协议书》的情况确定。

    三、员工持股计划持有人名单

  本员工持股计划初始筹集员工资金总额不超过 12,000 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 100 元，份数上限为 1,200,000 份。单个员工必须认购整
数倍份额，最低认购金额为 100 元，即 1 份，超过 1 份的，以 1 份的整数倍累积
计算。若最终认购金额超过 12,000 万元，将以 100 元为单位逐步下调单个员工的认购金额上限，直至认购总金额为 12,000 万元为止

  持有人认购金额和份额数量如下表所示：

                                      最高认购金额        最高认购份额数量

 序号  持有人        职务

                                        （万元）              （份）

  1    朱张泉  董事长、总经理          510.00                51,000

  2      金刚        董事              100.00                10,000

  3      陈东    董事、财务总监          100.00                10,000

  4    蒋利民        董事              100.00                10,000


  5    钱自强  董事、董事会秘书        60.00                  6,000

  6    余铁均        监事              22.00                  2,200

  7      朱琳    职工代表监事          15.00                  1,500

  8      王盛      副总经理            135.00                13,500

  9    董志强      副总经理            135.00                13,500

  董事、监事、高级管理人员合计          1,177.00              117,700

          其他员工合计                  10,823.00              1,082,300

              总计                      12,000.00              1,200,000

  持有人不含上市公司持股 5%以上的股东或实际控制人。任