002202 深市 金风科技

股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2024-013
            金风科技股份有限公司

          关于聘请会计师事务所的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第九次会议审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案》，公司2024年拟聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）为公司境内会计师事务所，德勤 关黄陈方会计师行为公司境外会计师事务所（以下合称“德勤会计师事务所”），为公司提供2024年度财务审计及内部控制审计服务。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

  一、聘任会计师事务所事项的情况说明

  德勤会计师事务所具备从事证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。德勤会计师事务所在为公司提供的2023年度审计服务的工作中，恪尽职守，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地完成了审计工作，切实履行了外部审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。基于该所丰富的审计经验和职业素养，以及保持审计工作连续性，经公司董事会谨慎研究，公司2024年拟聘
任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司境内会计师事务所，德勤 关黄陈方会计师行为公司境外会计师事务所，为公司提供2024年度财务审计及内部控制审计服务，聘期一年，并提请股东大会授权公司董事会决定其报酬。

  二、聘任会计师事务所的基本信息

  （一）机构信息

  1、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

  1）基本信息

  德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。

  德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
  德勤华永首席合伙人为付建超先生，2023年末合伙人人数为213人，从业人员共5,774人，注册会计师共1,182人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过270人。

  德勤华永2022年度经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中
审计业务收入为人民币32亿元，证券业务收入为人民币8亿元。德勤华永为60家上市公司提供2022年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.75亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为制造业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业。德勤华永提供审计服务的上市公司中与金风科技股份有限公司同行业客户共24家。

  2）投资者保护能力

  德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

  3）诚信记录

  近三年，德勤华永及从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的纪律处分；德勤华永曾受到行政处罚一次，受到证券监管机构的行政监管措施两次；十四名从业人员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监管措施各一次，三名从业人员受到自律监管措施各一次；一名2021年已离职的前员工，因个人行为于2022年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项并不影响德勤华永继续承接或执行证券服务业务。

  2、德勤·关黄陈方会计师行

  1）基本信息

  德勤·关黄陈方会计师行（以下简称“德勤香港”）为一家根据香港
法律，于1972年设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。德勤香港是德勤全球网络的成员机构，注册地址为香港金钟道88号太古广场一座35楼。

  自2019年10月1日起，德勤香港根据香港《财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，德勤香港经财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）、日本金融厅（Japanese Financial Services Authority）等机构注册的从事相关审计业务的会计师事务所。德勤香港2022年度上市公司财务报表审计客户主要行业包括制造业，金融业，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业等。2023年末，德勤香港合伙人共101人，香港注册会计师共540人。

  2）投资者保护能力

  德勤香港已按照相关法律法规要求投保适当的职业责任保险。近三年，德勤香港无因执业行为在相关民事诉讼中被法院或仲裁机构终审认定承担民事责任的情况，在对中国大陆注册成立并获准赴港上市公司的审计服务中，不存在因涉嫌违法违规被相关监管机关处理处罚的情形。

  3）诚信记录

  自 2020 年起，香港会计及财务汇报局每年对德勤香港进行执业质量检查。最近三年的执业质量检查未发现对德勤香港的审计业务有
重大影响的事项。

  （二）项目信息

  1、基本信息

  项目合伙人董欣女士，自 2007 年开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2020 年加入德勤华永。2009 年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。董欣女士近三年签署的上市公司审计报告共 3 份。董欣女士自 2021 年开始为金风科技股份有限公司提供审计专业服务。

  质量控制复核人马燕梅女士，自 1995 年加入德勤华永并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，1999 年注册为注册会计师，现为中国注册会计师资深会员。马燕梅女士近三年复核的上市公司审计报告超过 8 份。

  拟任中国企业会计准则审计报告签字注册会计师田俊杰先生，自2014 年开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2015 年加入德勤华永。2017 年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。田俊杰先生近两年签署的上市公司审计报告共 2 份。田俊杰先生自 2020 年开始为金风科技股份有限公司提供审计专业服务。

  拟任国际财务报告准则审计报告签字注册会计师任绍文先生，自1995 年开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2011 年加入德勤香港。现为香港会计师公会执业会员。任绍文先生近三年签署的上市公司审计报告超过 10 份。任绍文先生自 2020 年开始
为金风科技股份有限公司提供审计专业服务。

  2、诚信记录

  以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

  3、独立性

  德勤华永和德勤香港及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

  4、审计收费

  公司 2023 年财务报告审计报酬为人民币 947.56 万元（上年为
860.00 万元），内部控制审计报酬为人民币 75.00 万元（上年为 75.00万元），2023 年半年报审阅报酬为人民币 210.00 万元（上年为 210.00万元）。本次审计费用按照市场公允合理的定价原则，综合考虑业务规模、审计工作量等因素后协商确定。

  三、聘任会计师事务所履行的程序

  （一）审计委员会审议意见

  公司董事会审计委员会对德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）及德勤 关黄陈方会计师行的独立性、专业胜任能力、诚信记录、投资者保护能力等方面进行了审查，认为其具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在履职过程中严格履行执业准则，体现了良好的独立性，能够满足公司业务发展和审计业务要求。同意聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）及德
勤 关黄陈方会计师行为公司2024年度财务审计及内部控制审计机构，聘期一年，自2023年度股东大会通过之日起生效。同意将该事项提交公司董事会审议，并提请股东大会授权公司董事会决定其报酬。

  （二）董事会对议案审议和表决情况

  公司第八届董事会第二十一次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案》，同意聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司境内会计师事务所，德勤 关黄陈方会计师行为公司境外会计师事务所，为公司提供2024年度财务审计及内部控制审计服务，聘期一年，自2023年度股东大会通过之日起生效，并提请股东大会授权公司董事会决定其报酬。

  （三）生效日期

  本次聘请2024年度审计机构事项尚需提请公司2023年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                    金风科技股份有限公司

                                          董事会

                                      2024 年 3 月 28 日