002197 深市 证通电子

 证券简称：证通电子        证券代码：002197      公告编号：2024-036
                深圳市证通电子股份有限公司

          关于回购公司股份方案的公告暨回购报告书

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

  1.深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于实施股权激励或员工持股计划。

  （1）回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票；

  （2）回购用途：股权激励计划或员工持股计划；

  （3）回购金额：不低于人民币 2,000 万元且不超过人民币 4,000 万元（均含
本数）；

  （4）回购价格：不高于人民币 12 元/股（含本数）。

  （5）拟回购数量：按照回购价格上限人民币 12 元/股测算，预计可回购股
份数量约为 1,666,667 股至 3,333,333 股，占目前公司总股本的 0.27%至 0.54%，
具体回购股份的数量以回购期满时实际的股份数量为准。

  （6）实施期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。
  （7）资金来源：本次回购股份的资金来源于公司自有资金。

  2.相关股东是否存在减持计划的说明

  截至本公告日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间无明确的减持计划，若上述人员、股东后续拟实施股份减持计划，公司将严格按照有关规定及时履行信息披露义务。

  3.相关风险提示

  （1）本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险；

  （2）本次回购股份的资金来源于公司自有资金，如回购股份所需资金未能筹措到位，将导致回购方案无法实施的风险；

  （3）如发生对公司股票价格产生重大影响的事件，或公司生产经营、财务
状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生时，则存在本次回购方案无法顺利实施的风险。

  （4）本次回购股份方案可能存在因股权激励计划或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股份无法全部授出而被注销的风险。

  公司将在回购期间内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

  根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股份回购规则》《关于支持上市公司回购股份的意见》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》（以下简称“《自
律监管指引第 9 号》”）及《公司章程》的相关规定，公司于 2024 年 5 月 14
日召开第六届董事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，现将具体回购方案公告如下：

    一、回购方案的主要内容

    （一） 回购股份的目的和用途

  基于对公司发展前景的信心和对公司价值的认可，为维护广大投资者的利益，增强公众投资者对公司的信心，切实保护全体股东的合法权益，结合公司经营情况及财务状况等因素，公司拟以自有资金通过深交所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，并在未来将前述回购股份用于实施股权激励计划或员工持股计划。

    （二） 回购股份符合相关条件

  公司本次回购股份符合《自律监管指引第 9 号》第十条相关规定：

  1.公司股票上市已满六个月；

  2.公司最近一年无重大违法行为；

  3.回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；

  4.回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；

  5.中国证监会和深交所规定的其他条件。

    （三） 回购股份的方式、价格区间

  1.回购股份的方式：本次回购股份拟以集中竞价交易方式进行。


  2.回购股份的价格：公司本次回购股份的价格为不超过人民币 12 元/股，回购价格上限未超过董事会审议通过回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格将在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况等确定。若公司在回购股份期间发生派发红利、送红股、公积金转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，公司将按照中国证监会及深交所的相关规定相应调整回购股份价格。

    （四）回购股份的种类、用途、资金总额、数量及占公司总股本比例

  1.回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）。

  2.回购股份的用途：股权激励计划或员工持股计划。

  3.回购股份的资金总额、数量及占公司总股本比例：

  本次回购股份的资金总额不低于人民币 2,000 万元且不超过人民币 4,000 万
元（均含本数），按照回购价格上限人民币 12 元/股测算，预计可回购股份数量
约为 1,666,667 股至 3,333,333 股，占目前公司总股本的 0.27%至 0.54%，具体回
购股份的数量以回购期满时实际的股份数量为准。

    （五）回购股份的资金来源

  本次回购股份的资金来源全部为公司自有资金。公司在综合分析资产负债率、有息负债、现金流等情况后，决定使用自有资金进行本次回购，实施本次回购不会增加公司的财务风险，亦不会影响公司正常的生产经营。

    （六）回购股份的实施期限

  1.本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过本回购方案之日起 12 个月内。公司董事会将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。回购方案实施期间，公司股票若因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深交所规定的最长期限。如果在回购期限内触及以下条件，则回购期限提前届满：

  （1）如在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；

  （2）如公司董事会决定提前终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。

  2.公司不得在下列期间内回购公司股票：


              （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项

          发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

              （2）中国证监会及深交所规定的其他情形。

              3.公司回购股份应当符合下列要求：

              （1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；

              （2）不得在证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅

          限制的交易日内进行股票回购的委托；

              （3）中国证监会和深交所规定的其他要求。

              （七）预计回购后公司股本结构变动情况

              按照本次回购股份的资金总额不低于人民币 2,000 万元且不超过人民币

          4,000 万元（均含本数），按照回购价格上限人民币 12 元/股测算，预计可回购

          股份数量约为1,666,667股至3,333,333股，占目前公司总股本的0.27%至0.54%，

          具体回购股份的数量以回购期满时实际的股份数量为准。若本次回购股份全部用

          于股权激励计划或员工持股计划并全部锁定，则预计本次回购股份后公司股权结

          变动情况如下：

                          本次回购前      按照回购金额上限回购后 按照回购金额下限回购后
      股份性质

                    股份数量（股）  占比 股份数量（股）  占比  股份数量（股）  占比

一、有限售条件流通股      80,051,36613.03%    83,384,699  13.57%    81,718,033  13.30%

二、无限售条件流通股    534,311,562  86.97%    530,978,229  86.43%    532,644,895  86.70%

三、总股本              614,362,928  100%    614,362,928  100%    614,362,928  100%

              注：以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股本结构变动情况以

          实际实施情况为准。

              （八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、

          未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会

          损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺

              截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资产 651,589.70 万元，归属于上市公司股

          东的净资产 249,144.72 万元，流动资产 163,906.12 万元。按照本次回购资金总额

          的上限人民币 4,000 万元测算，占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产、

          流动资产的比重分别为 0.61%、1.61%、2.44%。


  根据公司目前经营、财务及未来发展规划，公司管理层认为不低于人民币2,000 万元且不超过人民币 4,000 万元（均含本数）的股份回购资金总额，不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展产生重大影响。本次股份回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，股权分布情况仍符合上市条件，不会影响公司的上市地位。

  公司全体董事承诺：本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。

    （九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人、持股 5%以上股东、回购股份提议人在未来三个月、未来六个月的减持计划

  1.经自查，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖本公司股份的情形，亦不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。

  2.截止本公告日，公司董事兼副总裁杨义仁先生、副总裁傅德亮先生、副总裁兼财务总监程峰武先生存在增持公司股份计划，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分董事、高级管理人员增持公司股份计划的公告》（公告编号：2024-034）。

  公司其他董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间尚无明确的增持计划，若前述人员、股东未来拟实施股份增持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

  3.公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人、持股 5%以上股东在未来三个月、未来六个月暂无明确的减持计划，若前述人员、股东未来拟实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
    （十）回购股份后依法注销或转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安排

  本次回购股份将用于股权激励计划或员工持股计划，公司董事会将根据证券
市场变化确定回购股份的实际实施进度，并将在披露回购结果暨股份变动公告后36 个月内完成