太平洋证券共赢1号分级集合资产管理计划管理合同
二Ｏ一五 年 一月
目 录
一、前 言---------------------------------------------------------------------------------------------1
二、释 义---------------------------------------------------------------------------------------------2
三、合同当事人---------------------------------------------------------------------------------------5四、集合计划的基本情况---------------------------------------------------------------------------7五、集合计划的参与和退出----------------------------------------------------------------------10六、管理人自有资金参与集合计划-------------------------------------------------------------17七、集合计划的分级-------------------------------------------------------------------------------18八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限----------------------------------------------22九、集合计划的成立-------------------------------------------------------------------------------23十、集合计划账户与资产-------------------------------------------------------------------------24十一、集合计划资产的托管----------------------------------------------------------------------25十二、集合计划估值-------------------------------------------------------------------------------26十三、集合计划的费用----------------------------------------------------------------------------31十四、集合计划的收益与分配-------------------------------------------------------------------33十五、投资理念与投资策略----------------------------------------------------------------------34十六、投资决策与风险控制----------------------------------------------------------------------35十七、投资限制及禁止行为----------------------------------------------------------------------39十八、集合计划的信息披露----------------------------------------------------------------------41十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结-------------------------------------------44二十、集合计划的展期----------------------------------------------------------------------------45二十一、集合计划终止与清算-------------------------------------------------------------------47二十二、当事人的权利与义务-------------------------------------------------------------------49二十三、违约责任与争议处理-------------------------------------------------------------------53二十四、风险揭示----------------------------------------------------------------------------------55二十五、合同的成立与生效----------------------------------------------------------------------61二十六、合同的补充、修改与变更-------------------------------------------------------------62二十七、其他事项----------------------------------------------------------------------------------63一、前 言
为规范太平洋证券共赢1号分级集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)的管理和运作，明确《太平洋证券共赢1号分级集合资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司客户资产管理业务规范》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，是当事人享有权利和承担义务的依据，当事人按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《太平洋证券共赢1号分级集合资产管理计划说明书》及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整和及时，不存在虚假陈述、重大遗漏或误导等违法违规情况，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。委托人承诺委托人为合格投资者。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
（一）个人或家庭金融资产合计不低于100万人民币；
（二）公司、企业等机构净资产不低于1000万人民币。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释 义
本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
集合资产管理计划、本集合计划、本计划：指太平洋证券共赢1号分级集合资产管理计划
集合计划说明书、说明书：指《太平洋证券共赢1号分级集合资产管理计划说明书》以及对其所有的有效修订和补充
集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《太平洋证券共赢1号分级集合资产管理计划管理合同》及对其所有的有效修订和补充
托管协议：指《太平洋证券共赢1号分级集合资产管理计划托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充
风险揭示书：指《太平洋证券共赢1号分级集合资产管理计划风险揭示书》及对其的任何修订和补充
《证券投资基金法》：指2013年6月1日起正式实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
《管理办法》：指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》
《实施细则》：指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）
《员工持股计划指导意见》：指2014年6月20日证监会公布并于公布之日起施行的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证监会公告[2014]33号）
《业务规范》：指中国证券业协会于2012年10月19日正式发布并于发布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务规范》
中国：指中华人民共和国，出于本合同之目的，本合同中的中国不包括中国香港、中国澳门和中国台湾地区
法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件
中国证监会、证监会：指中国证券监督管理委员会
管理人、太平洋资管：指太平洋证券股份有限公司
托管人、工商银行：指中国工商银行股份有限公司上海市分行，在本合同中有时也简称工商银行
委托人或持有人：指依据《集合资产管理合同》合法取得本集合计划份额的投资者投资者/合格投资者：指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（一）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；（二）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
标的股票：指本集合计划仅用于买卖上市公司武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称“武汉凡谷”，股票代码：002194）发行的股票，不得进行法律、行政法规、部门规章禁止或限制的证券投资行为
标的公司员工持股计划、员工持股计划：指上市公司武汉凡谷电子技术股份有限公司实施的“武汉凡谷电子技术股份有限公司员工持股计划”，具体信息参照上市公司武汉凡谷电子技术股份有限公司公告
推广机构：指太平洋证券股份有限公司
注册登记业务：指本集合计划的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括委托人集合计划账户管理、集合计划份额注册登记、清算及集合计划交易确认、建立并保管集合计划持有人名册等
注册登记机构：指办理本集合计划注册登记业务的机构，即中国证券登记结算有限责任公司，在本合同中有时也简称“中登公司”
集合计划推广期间：指本集合计划开始接受委托人认购参与日至推广期结束日
集合计划运作期间：在本合同中又称投资运作期或存续期，指本集合计划成立后转入的投资运作期
成立日：指本集合计划达到《集合资产管理合同》约定的成立条件后，管理人确定的本集合计划成立的日期
开放期：本集合计划原则上不设置开放期，存续期内不办理投资者的参与、退出业务临时开放期：当发生合同约定的情况时，管理人有权在网站公告设置临时开放期，为集合计划份额委托人办理参与或退出业务。合同约定的情况包括但不限于：合同的补充、修改与变更以及其他可能对集合计划的持续运作产生重大影响的事项；其他管理人认为应当开放的情况等等。临时开放期的具体安排由管理人在指定网站公告
工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日：本计划开放日仅指在临时开放期内投资者可以参与或退出本资产管理计划的工作日
分红权益登记日：指确认在注册登记机构登记在册的委托人享有某次分红收益分配的日期
元：指人民币元
集合计划收益：指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
集合计划资产总值：指本集合计
