证券代码：002185 证券简称：华天科技
天水华天科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书
第一节重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易，公司不得修改公司章程中的此项规定。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的本公司招股说明书全文。
本公司董事、监事和高级管理人员将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
本公司2007年第三季度财务数据（未经审计）已在本上市公告书中披露，请广大投资者留意。
第二节股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关天水华天科技股份有限公司(以下简称“本公司”、“发行人”或“华天科技”)首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]374号文核准，本公司首次公开发行人民币普通股4,400万股。本次发行采用网下向询价对象询价配售(以下简称“网下配售”)与网上资金申购定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式，其中，网下配售880万股，网上发行3,520万股，发行价格为10.55元/股。
经深圳证券交易所《关于天水华天科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2007]181号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称“华天科技”，股票代码“002185”；其中：本次公开发行中网上定价发行的3,520万股股票将于2007年11月20日起上市交易。
本公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2007年11月20日
3、股票简称：华天科技
4、股票代码：002185
5、发行后总股本：17,400万元
6、首次公开发行股票增加的股份：4,400万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
本公司第一大股东天水华天微电子股份有限公司和实际控制人（签署一致行动协议的16名自然人）承诺：自天水华天科技股份有限公司股票上市起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份，也不由天水华天科技股份有限公司回购该部分股份。
本公司第二大股东盈富泰克创业投资有限公司承诺：自天水华天科技股份有限公司股票上市起一年内，本公司不转让本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份。
本公司第三大股东上海盛宇企业投资有限公司承诺：自天水华天科技股份有限公司股票上市起一年内，本公司不转让本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份。
杭州士兰微电子股份有限公司承诺：（1）自天水华天科技股份有限公司股票上市起一年内，本公司不转让本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份；（2）如本公司新增持有的天水华天科技股份有限公司500万股为其在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行的增资扩股股份，则本公司自持有该等新增股份之日起（以完成该等增资工商变更登记手续的2006年7月21日为基准日）的三十六个月内，不转让持有的该部分股份。
杭州友旺电子有限公司承诺：（1）自天水华天科技股份有限公司股票上市起一年内，本公司不转让本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份（；2）如本公司新增持有的天水华天科技股份有限公司500万股为其在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行的增资扩股股份，则本公司自持有该等新增股份之日起（以完成该等增资工商变更登记手续的2006年7月21日为基准日）的三十六个月内，不转让持有的该部分股份。
上海遐略投资咨询有限公司承诺：自天水华天科技股份有限公司股票上市起一年内，本公司不转让本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份。
杨国忠承诺：（1）自天水华天科技股份有限公司股票上市起一年内，本人不转让本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份；（2）如本人持有天水华天科技股份有限公司新增的300万股为其在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行的增资扩股股份，则本人自持有该等新增股份之日起（以完成该等增资工商变更登记手续的2006年7月21日为基准日）的三十六个月内，不转让持有的该部分股份；（3）在遵守上述第（1）、（2）项下承诺的前提下，本人在担任天水华天科技股份有限公司监事、董事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有天水华天科技股份有限公司股份总数的百分之二十五，并在离职后半年内不转让所持有的天水华天科技股份有限公司股份。
葛志刚承诺：（1）自天水华天科技股份有限公司股票上市起一年内，本人不转让本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份；（2）自天水华天科技股份有限公司股票上市满一年后，本人在担任天水华天科技股份有限公司监事、董事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有天水华天科技股份有限公司股份总数的百分之二十五，并在离职后半年内不转让所持有的天水华天科技股份有限公司股份。
上海贝岭股份有限公司承诺：自天水华天科技股份有限公司股票上市起一年内，本公司不转让本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份。
无锡源生创业投资有限责任公司承诺：自天水华天科技股份有限公司股票上市起一年内，本公司不转让本次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中向询价对象配售的880万股股票自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的3,520万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项目 数量(股) 比例 可上市交易时间
天水华天微电子股份有
首次公开发 65,000,000 37.36% 2010年11月20日
限公司持有的股份
行前已发行
其他已发行的股份 65,000,000 37.35% 2008年11月20日
的股份
小 计 130,000,000 74.71%
网下询价发行的股份 8,800,000 5.06% 2008年2月20日
首次公开发
网上定价发行的股份 35,200,000 20.23% 2007年11月20日
行的股份
小 计 44,000,000 25.29%
合计 — 174,000,000 100.00%
注：本公司股东杭州士兰微电子股份有限公司、杭州友旺电子有限公司、杨国忠已作出关于新增股份的锁定承诺，这些承诺系向中国证监会提交首次公开发行股票申请时作出，详细内容请参考本节前文。本公司发行股票时，关于这些新增股份的锁定承诺已失效，故本公司发行前股东中除天水华天微电子股份有限公司外的其余股东所持股份均只需锁定一年。
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：国信证券有限责任公司(以下简称“国信证券”)
第三节发行人、股东和实际控制人情况
一、公司的基本情况
中文名称：天水华天科技股份有限公司
英文名称：Tianshui Huatian Technology Co.,Ltd.
注册资本：17,400万元
法定代表人：肖胜利
住所及邮政编码：甘肃省天水市秦州区双桥路14号
董事会秘书：常文瑛
电话：0938-8631816
传真：0938-8631816
经营范围：半导体集成电路、半导体元器件研发、生产、测试、销售；电子产业项目投资；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料以及技术的进口业务（国家限制的除外）。
主营业务：集成电路封装、测试业务
所属行业：电子元件制造业
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
1、公司董事、监事和高级管理人员简介
姓名 职务 性别 年龄 任职起止日期 直接持股情况
肖胜利 董事长 男 61 2007年2月至今 -
刘建军 董事、总经理 男 38 2007年2月至今 -
张玉明 董事 男 44 2007年2月至今 -
朱江声 董事 男 36 2007年2月至今 -
陈向东 董事 男 45 2007年2月至今 -
刘维锦 董事 男 45
