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艾派克:中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表

公告日期:2016-09-10

                   中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表
  公司简称:艾派克     股票代码:002180     独立财务顾问:东方花旗证券有限公司
                                                                   是否存在该
序                              事项                              事项(是/否/     备注
号                                                                  不适用)
                      上市公司合规性要求
    最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意
1                                                                      是
    见或者无法表示意见的审计报告
    最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出
2                                                                      是
    具否定意见或无法表示意见的审计报告
    上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承
3                                                                      是
    诺进行利润分配的情形
4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                             是
5  是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            是
    上市公司最近三个月是否不存在以下情形:(1)股东大会或董事会
6  审议通过终止实施股权激励;(2)股东大会未审议通过股权激励计       是
    划;(3)未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励
    如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形
7  时,方案是否约定终止实施股权激励计划,已获授但尚未行使的权        是
    益是否终止行使
    上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个
    月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查,是否拟在股东
8                                                                       是
    大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人
    买卖本公司股票的自查报告
                      激励对象合规性要求
    是否不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控
9                                                                      是
    制人及其配偶、父母、子女
10 是否不包括独立董事、监事                                           是
11 是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形         是
    是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
12                                                                      是
    人选的情形
    是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
13                                                                      是
    出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
    是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的
14                                                                      是
    情形
    是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内
15                                                                      是
    幕交易发生的情形
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                             是
17 激励对象名单是否经监事会核实                                       是
    激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前,
18                                                                      是
    通过公司网站或其他途径进行公示,公示期是否拟不少于10天
    如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得
19 成为激励对象的情形,方案是否约定上市公司不得继续授予其权益,      是
    其已获授但尚未行使的权益终止行使
                    股权激励计划合规性要求
    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累
20                                                                      是
    计是否未超过公司股本总额的10%
    单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累
21                                                                      是
    计是否未超过公司股本总额的1%
22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20%        是
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年                  是
                  股权激励计划披露完整性要求
    (1)对照《管理办法》的规定,是否逐条说明上市公司不存在不得
24                                                                      是
    实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形
25 (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                  是
    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分
    比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额
26 的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划        是
    权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
    股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明
    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,是否
    披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授
    予权益总量的百分比;是否披露其他激励对象(各自或者按适当分
27                                                                      是
    类)的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权
    益总量的百分比;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
    划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
    (5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日、可行权日、行权
28 有效期和行权安排,限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排        是
    等;若激励计划有授予条件,授予日是否确定在授权条件成就之后
    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
    如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他方
29 法确定授予价格、行权价格的,是否对定价依据及定价方式作出说     不适用
    明,独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上市公司利益
    以及对股东利益的影响发表意见
    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,是
    否披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,是否披
    露激励对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、行使权
    益条件未成就时,相关权益不得递延至下期。如激励对象包括董事
30                                                                      是
    和高管,是否披露激励对象行使权益的绩效考核指标,同时充分披
    露所设定指标的科学性和合理性。同时实行多期股权激励计划的,
    若后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划,是否充分说明
    其原因与合理性。
    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;是否明确上市公司
31                                                                      是
    不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序
32                                                                      是
    (例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
    (10)股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的
33 确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、实施股权激励        是
    应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
34 (11)股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序;            是
    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、
35                                                                      是
    离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
36 (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机制        是
    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记
    载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在
    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权
37                                                                      是
    益情况下全部利益返还公司的承诺;上市公司权益回购注销和收益
    收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程
    序、完成期限等
    (15)上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定,自股权激励
    计划授予条件成就后60日或获得股东大会审议通过股权激励计划