证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告代码：2022-075号
中航光电科技股份有限公司
关于向公司A股限制性股票激励计划（第三期）激励对象
授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
授予日：2022 年 12 月 1 日；
授予数量：向 1472 名激励对象授予限制性股票 4,176.9 万股；
授予价格：32.37 元/股。
中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中航光电”）
2022 年 12 月 1 日召开的第六届董事会第二十九次会议、第六届监事会第二十二次
会议审议通过《关于向公司 A 股限制性股票激励计划（第三期）激励对象授予限制性股票的议案》。根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意向公司 A 股限制性股票激励计划（第三期）（以下简称“本激励计划”）的 1472 名激
励对象授予限制性股票 4,176.9 万股，授予日为 2022 年 12 月 1 日，授予价格为 32.37
元/股。现对相关事项说明如下：
一、《公司 A 股限制性股票激励计划（第三期）（草案修订稿）》简述及已
履行的相关审批程序
（一）《公司 A 股限制性股票激励计划（第三期）（草案修订稿）》简述
根据公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司 A 股限制性股
票激励计划（第三期）（草案修订稿）及其摘要的议案》，主要内容如下：
1、依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》及其他有关法律、法规，以及《中航光电科技股份有限公司章程》制定。
2、本激励计划所采用的激励工具为限制性股票，股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。本激励计划拟向激励对象授予 4,176.9 万股票，约占本激励计划公告时公司总股本 158,962.496 万股的 2.63%。
3、本激励计划的授予价格为 32.37 元/股。若在本激励计划公告当日至激励对象
完成限制性股票登记期间，公司有派息、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事项，授予价格将进行相应的调整。
4、本激励计划的激励对象为公司的部分董事、高级管理人员、纪委书记、工会主席、中层管理人员、核心技术（业务）人员及子公司高级管理人员和核心骨干，合计 1472 人。本激励对象不含公司监事、独立董事、公司控股公司以外的人员担任的外部董事及单独或合计持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
5、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回
购注销完毕之日止。本激励计划的有效期为 5 年（60 个月），包括限售期 2 年（24
个月）和解锁期 3 年（36 个月）。限售期满次日起的 3 年（36 个月）为限制性股票
的解锁期，在解锁期内，若达到本激励计划规定的解锁条件，激励对象获授的限制性股票分三次解锁：
解锁安排 解锁时间 可解锁数量占限制
性股票数量的比例
第一次解锁 自授予日起24 个月后的首个交易日起至授予日 33.3%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第二次解锁 自授予日起36 个月后的首个交易日起至授予日 33.3%
起 48 个月内的最后一个交易日当日止
第三次解锁 自授予日起48 个月后的首个交易日起至授予日 33.4%
起 60 个月内的最后一个交易日当日止
6、本次授予的限制性股票解锁需满足业绩条件
（1）限制性股票解锁时的公司业绩条件
1.以公司 2021 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润为基数，2023 年归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润复合增长率不低于 15.00%，且不低于对
第一次解锁 标企业 75 分位值；
2.2023 年度净资产收益率不低于 13.80%，且不低于对标企
业 75 分位值；
3.2023 年度 EVA（经济增加值）指标完成情况达到航空工
业下达的考核目标，且△ EVA 大于 0。
1.以公司 2021 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润为基数，2024 年归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润复合增长率不低于 15.00%，且不低于对
第二次解锁 标企业 75 分位值；
2.2024 年度净资产收益率不低于 13.80%，且不低于对标企
业 75 分位值；
3.2024 年度 EVA（经济增加值）指标完成情况达到航空工
业下达的考核目标，且△ EVA 大于 0。
1.以公司 2021 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润为基数，2025 年归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润复合增长率不低于 15.00%，且不低于对
第三次解锁 标企业 75 分位值；
2.2025 年度净资产收益率不低于 13.80%，且不低于对标企
业 75 分位值；
3.2025 年度 EVA（经济增加值）指标完成情况达到航空工
业下达的考核目标，且△ EVA 大于 0。
注：(1)“净利润”指归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润；
(2)“净资产收益率”指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率；
(3)考虑公司 2021 年 12 月 23 日完成非公开发行股票募集资金 34 亿元，净资产增加
34 亿元，在净资产收益率与同行业对比时剔除非公开发行对净资产的影响。在本激励计划有效期内，若公司未来实施公开发行或非公开发行等产生影响净资产的行为，则新增加的净资产在业绩考核时可不计入未来年度净资产计算。
解锁期内，若限制性股票的解锁条件达成，激励对象持有股权按照计划规定比例逐年解锁；若未达到限制性股票解锁条件，当年不予解锁，未解锁部分的限制性股票，公司将以授予价格与回购实施前 1 个交易日公司股票收盘价之低者统一回购注销。
（2）各期解锁时公司各子公司业绩考核要求
考核期间内公司层面业绩考核指标达成的情况下，各子公司业绩考核指标为净利润（Xt），均以完成各子公司董事会审议通过的年度目标为考核要求。各子公司可解锁总股数的解锁比例如下：
等级 若 Xt≥0 且 Xt≥0.8 各子公司 0≤Xt＜0.8 各子公司董 Xt＜0
董事会目标 事会目标
解锁比例 1 解锁比例在 0—0.8 之 0
间按线性关系取值
（3）各期解锁时公司通讯与工业事业部、新能源汽车事业部业绩考核要求
考核期间内公司层面业绩考核指标达成的情况下，各事业部业绩考核指标为营业收入和利润总额，解锁总比例均以完成公司制定的事业部目标完成率为考核要求。各事业部可解锁总股数的解锁比例如下：
目标完成率 N% N%≥90% 90%＞N%≥0% 0%＞N
事业部股票总解锁比例 100% N% 0%
（4）个人层面解锁时绩效要求
在本激励计划的解锁期内，激励对象在三个解锁日依次可申请解锁限制性股票上限为本激励计划获授股票数量的 33.3%、33.3%与 33.4%，实际可解锁数量与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。
根据激励对象的绩效考核评价指标确定考核结果，原则上绩效评价结果划分为T、A、B 和 C 四个档次。四个档次对应的解锁比例，具体如下：
等级 T A B C
当年解锁比例 100% 100% 100% 60%
注：在公司业绩考核达标且各子公司、通讯与工业事业部、新能源汽车事业部激
励对象当年可解锁股数的合计不超过其所在公司及所在事业部当年可解锁总股数的前提下，各子公司激励对象当年可解锁的股数依据子公司绩效考核管理办法另行决定，通讯与工业事业部、新能源汽车事业部激励对象当年可解锁的股数依据各《事业部业绩综合考核评价细则》另行决定。
（二）已履行的相关审批程序
2022 年 9 月 22 日，公司第六届董事会第二十六次会议、第六届监事会第十
九次会议审议通过《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第三期）（草案）及其摘要的议案》《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 A 股限制性股票激励计划（第三期）相关事宜的议案》，独立董事就本激励计划发表了独立意见。具体内容详见 2022 年 9月 23 日 披 露 于 《 中 国 证 券 报 》《 证 券 时 报 》和 巨 潮 资 讯 网（ www.c ni nfo. co m. c n）的相关公告及文件。
2022 年 11 月 9 日，收到中国航空工业集团有限公司《关于中航光电科技股
份有限公司限制性股票激励计划第三次授予方案的批复》（人字[2022]56 号），原则同意中航光电实施限制性股票激励计划第三次授予方案。具体内容详见 2022年 11 月 10 日 披 露 于《 中 国 证 券 报 》《 证 券 时 报》和 巨 潮 资 讯 网（ www.c ni nfo. co m. c n）的相关公告。
2022 年 11 月 14 日，公司第六届董
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