证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告代码：2021-046 号
中航光电科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会第163号令）和《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号），编制了公司截至2021年3月31日前次募集资金使用情况报告。此报告经过第六届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交股东大会审议，具体情况如下：
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
公司公开发行可转换公司债券共募集资金1,300,000,000.00元，扣除主承销商承销及保荐费用9,232,600.00元，华创证券有限责任公司于2018年11月9日划入公司募集资金专户共计1,290,767,400.00元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2018XAA40453号验资报告。2018年11月9日扣除其他发行费用2,547,443.15元，募集资金净额1,288,219,956.85元。
（二）公开发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司分别与华创证券有限责任公司、中航证券有限公司和中国银行股份有限公司河南省分行、中国建设银行股份有限公司洛
阳分行、中信银行股份有限公司郑州分行签署了《可转换公司债券募集资金三方监管协议》，三方监管协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2018年度公司在公开发行可转换公司债券募集资金使用过程中严格按照《募集资金使用管理办法》和《可转换公司债券募集资金三方监管协议》的规定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理办法和协议约定的情形，但存在募集资金补充流动资金专户存放非募集资金的情况，违反了《可转换公司债券募集资金三方监管协议》和《募集资金使用管理办法》的相关规定，详见“一、前次募集资金的募集及存放情况”之“（三）公开发行可转换公司债券募集资金存放存在的问题和整改措施”中具体描述。
除上述情况外，公司在公开发行可转换公司债券募集资金使用过程中严格按照《募集资金使用管理办法》和《可转换公司债券募集资金三方监管协议》的规定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理办法和协议约定的情形。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至2021年3月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份有 41050168620800001065 60,076.74 170.80 活期
限公司洛阳分行
中信银行股份有限公 8111101012700855766 34,000.00 6,101.50 活期
司郑州分行
中国银行股份有限公 252062690995 35,000.00 0.00 已销户
司河南省分行
合 计 129,076.74 6,272.30
（三）公开发行可转换公司债券募集资金存放存在的问题和整改措施
由于公司相关人员对补充流动资金专项账户的理解有误，2018年12月和2019
年1月，公司分别将自有流动资金34,513万元和30,000万元汇入募集资金补充流动资金专户，上述事项违反了《可转换公司债券募集资金三方监管协议》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《募集资金使用管理办法》募集资金专户不能存放非募集资金的规定。
公司发现上述问题后，立即进行整改，采取纠正措施，咨询保荐机构专业意见，同时主动向监管机构汇报，组织员工学习募集资金使用相关法律法规和公司制度，特别是《募集资金使用管理办法》，加强募集资金专户的管理，后续已严格按照要求，保证募集资金专户专用。截至2019年2月1日，公司已将转入的自有资金转出，募集资金补充流动资金专户资金余额为零。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况
详见附表《前次募集资金使用情况对照表》。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
本公司不存在募集资金实际投资项目变更情况。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司于2018年12月12日召开了第五届董事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金215,992,949.56元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述募集资金置换情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具《中航光电科技股份
有 限 公 司 关 于 发 行 可 转 换 公 司债券之 募集资金置换专项 审核报告》
（XYZH/2018XAA40457）。
募集资金投资项目预先投入置换具体情况如下：
单位：人民币万元
项目名称 拟投入募集资金 已投入自筹资金 需置换资金
中航光电新技术产业基地项目 61,000.00 21,261.50 21,261.50
光电技术产业基地项目（二期） 34,000.00 337.79 337.79
合 计 95,000.00 21,599.29 21,599.29
（四）前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照
本公司前次募集资金的实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文 件中披露的有关内容一致。
三、募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况
详见附表《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
不适用。
（三）未能实现承诺收益的说明
不适用。
四、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
本公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况。
五、闲置募集资金的使用
2018年12月12日，公司召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第 十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，独立董事发表了明确同意意见，拟使用闲置募集资金不超过3.74亿元人民 币暂时补充流动资金，补充期限为12个月。公司实际使用1.88亿元闲置募集资金 用于暂时补充流动资金。2019年12月，暂时性补充流动资金1.88亿元已在规定期 限内全部归还。
截至2021年3月31日，本公司前次募集资金余额为6,272.30万元，其中未使用完毕的前次募集资金金额为5,192.58万元，占前次募集资金总额的4.03%。剩余资金的使用计划和安排如下：
（1）截至2021年3月31日，中航光电新技术产业基地项目的募集资金专户余额为170.80万元，均为结余利息，将用于支付项目尾款。
（2）截至2021年3月31日，光电技术产业基地项目（二期）的募集资金专户余额为6,101.50万元（含利息净额908.93万元），将用于支付项目尾款。
七、前次募集资金使用的其他情况
本公司无前次募集资金使用的其他情况。
中航光电科技股份有限公司
董 事 会
二○二一年七月十日
附表 1
前次募集资金使用情况对照表
编制单位：中航光电科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额：128,822.00 已累计使用募集资金总额：124,128.84
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：0.00 2018 年：56,509.99
变更用途的募集资金总额比例：0.00% 2019 年：21,176.93
2020 年：37,922.93
2021 年 1-3 月：8,518.99
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定
募集前承诺投 募集后承诺投 募集前承诺投 募集后承诺投 实际投资金额与 可使用状态日
序号 承诺投资项目 实际投资项目 资金额 资金额 实际投资金额 资金额 资金额 实际投资金额 募集后承诺投资 期
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