证券代码：002178 证券简称：延华智能 公告编号：2014-058
上海延华智能科技（集团）股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告 中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或
“延华智能”）第三届董事会第十七次（临时）会议审议通过《关于
调整限制性股票激励对象授予名单、授予数量和授予价格的议案》、
《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2014 年5月27
日为授予日，向激励对象授予相应额度的限制性股票，现就有关事
项说明如下：
一、限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）限制性股票激励计划简述
《上海延华智能科技(集团)股份有限公司A股限制性股票激励计
划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”或“本计划”）已经公司
2014年第三次临时股东大会审议通过,主要内容如下：
1、本计划采用限制性股票方式，所涉及的延华智能A股普通股
股票合计不超过5,683,000股，占本计划首次公告时延华智能股本
总额172,177,777股的3.30%。其中首次授予5,123,000股，预留
560,000股。任何一名激励对象所获授的股票总数不超过公司总股本
的1%。股票来源为延华智能向激励对象定向发行。股权激励计划的
实施不会导致股权分布不具备上市条件。
2、本计划的激励对象为公司高级管理人员、核心团队成员、管
理与业务骨干。总计86人，其中首次授予78人，预留授予8人。
具体分配情况如下表所示：
合计拟授予 合计占本计划拟授 合计占本计划
项
目 职务 限制性股票 予限制性股票数量 开始时总股本
姓名 （万份） 的比例 的比例
一、公司高级管理人员
1 许星 执行总裁、董事会秘书 30 5.28% 0.17%
2 王东伟 执行总裁 25 4.40% 0.15%
3 金震 执行总裁 25 4.40% 0.15%
4 翁志勇 副总裁 25 4.40% 0.15%
5 张泰林 副总裁 20 3.52% 0.12%
6 伍朝晖 副总裁 20 3.52% 0.12%
7 岳崚 总裁助理 20 3.52% 0.12%
8 张彬 总裁助理 20 3.52% 0.12%
9 盛想福 总裁助理 15 2.64% 0.09%
小计 9人 200.0 35.19% 1.16%
二、核心团队成员 35人 190.0 33.43% 1.10%
三、管理与业务骨干 34人 122.3 21.52% 0.71%
四、预留 8人 56.0 9.85% 0.33%
合计 86人 568.3 100.00% 3.30%
3、本计划的有效期为自限制性股票授予日起48个月。禁售期为
授予日起不低于一年，解锁期为禁售期期满之日的次日起至限制性
股票有效期期满之日止。
4、授予日及授予方式：由董事会确定授予日。公司应当自股东
大会审议通过本计划起30日内完成首批限制性股票的授予、登记、
公告等相关程序。预留限制性股票拟在本计划生效后12个月内一次
性授予。拟获授激励对象在符合本计划规定的授予条件下方可获授
限制性股票。
5、授予价格：本计划首次授予限制性股票的授予价格为每股7.17
元，即满足授予条件后，激励对象可以每股7.17元的价格购买依据
本计划向激励对象增发的延华智能A股限制性股票。本计划预留限
制性股票的授予价格，由该部分股票授予时董事会决定。
6、解锁业绩条件：以2013年为基准年。首次解锁业绩条件为公
司2014年度净利润较2013年度净利润增长率不低于40%，净资产收
益率不低于7%；第二次解锁业绩条件（预留限制性股票第一次解锁
条件）为公司2015年度净利润较2013年度净利润增长率不低于80%，
净资产收益率不低于8%；第三次解锁业绩条件（预留限制性股票第
二次解锁条件）为公司2016年度净利润较2013年度净利润增长率
不低于120%，净资产收益率不低于9%。
上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准。其
中，净资产收益率指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率，
且净利润增长率与净资产收益率均以归属于上市公司股东的扣除非
