关于向激励对象授予限制性股票的公告
证券代码：002172 证券简称：澳洋科技 公告编号：2013-38
江苏澳洋科技股份有限公司董事会
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2013年9月6日，江苏澳洋科技股份有限公司（以下简称“澳洋科技”或“公
司”）第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股
票的议案》，确定2013年9月6日为授予日，向激励对象授予相应额度的限制性
股票。
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司股权激励计划简述
1、股票种类：激励计划拟授予激励对象的股票为限制性股票
2、股票来源：授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公
司人民币普通股（A股）股票。
3、激励对象：激励对象为公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员，以
及公司认定的中层管理人员、核心业务（技术）人员。激励对象中部分人员因个
人原因放弃此次公司授予的限制性股票，公司第四届董事会第二十四次会议审议
通过了《关于调整限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量的议案》，将本
次限制性股票的激励对象总数由47名调整为44名。
公司监事会成员、独立董事、持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配
偶、直系近亲属未参与本计划。
4、对股份限售期安排的说明：本激励计划有效期48个月。公司授予激励对
象的限制性股票自授予日起12个月为锁定期，锁定期内激励对象获授的限制性
股票将被锁定不得转让。锁定期后36个月为解锁期，在解锁期内，在满足激励
计划规定的解锁条件时，激励对象可分三次申请解锁，自授予日起12个月、24
个月、36个月，分别申请解锁获授限制性股票总量的33%、33%、34%。
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5、解锁条件：
（1）澳洋科技未发生如下任一情形
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
④公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
（3）本计划在2013—2015年的3个会计年度中，分年度对公司财务业绩指
标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的解锁条件。业
绩考核的指标为净利润增长率和净资产收益率，每年度考核指标具体目标如下：
解锁安排 绩效考核目标
a、相比2012年归属于母公司股东的净利润3,565.28万元（含非经常性损益） ，
第一次解锁 2013年净利润（扣除非经常性损益后的净利润）增长率不低于10%；
b、2013年净资产收益率不低于6.30%。
a、相比2012年归属于母公司股东的净利润3,565.28万元（含非经常性损益） ，
第二次解锁 2014年净利润（扣除非经常性损益后的净利润）增长率不低于21%；
b、2014年净资产收益率不低于6.38%。
a、相比2012年归属于母公司股东的净利润3,565.28万元（含非经常性损益） ，
第三次解锁 2015年净利润（扣除非经常性损益后的净利润）增长率不低于33.1%；
b、2015年净资产收益率不低于6.50%。
以上净利润与净资产收益率指标如无特别说明，均以扣除非经常性损益后的
净利润作为计算依据，各年净利润与净资产均指归属于上市公司股东的净利润与
归属于上市公司股东的净资产。
如果公司当年实施公开发行或非公开发行等产生影响净资产的行为，则新增
加的净资产不计入当年及后续年度净资产增加额的计算。
除此之外，限制性股票锁定期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个
会计年度的平均水平且不得为负。
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（4）根据公司现有考核办法，激励对象上一年度个人绩效考核合格。
（5）未满足上述第（1）条规定的，本计划即告终止，所有激励对象持有的
全部未解锁的限制性股票均由公司回购注销。对于上述第（3）条解锁安排的公
司绩效考核目标，若解锁期内任何一期未达到解锁条件，该激励对象当期可解锁
的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。若当期达到解锁条件，激励对象可对
上述表格中相应比例的限制性股票申请解锁，未按期申请解锁的部分，公司有权
不予解锁并回购注销。
（6）某一激励对象未满足上述第（2）条和（或）第（4）条规定的，该激
励对象考核当年可解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。
6、限制性股票的授予数量及授予价格：激励对象中部分人员因个人原因放
弃认购此次公司授予的限制性股票，公司董事会对授予限制性股票的授予数量进
行了调整，本次限制性股票激励计划授予数量由1,000万股调整为960万股，占
本计划首次公告时公司股本总额55,622.10万股的1.73%。授予价格为每股2.59
