证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2024029
广州智光电气股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》有关规定，广州智光电气股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日募集资金存放
与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州智光电气股份有限公司非公开发行
股票的批复》(证监许可〔2016〕1785 号)核准，公司于 2016 年 9 月 14 日采用向特
定对象非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）77,784,615 股募集资金，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 19.50 元。公司本次募集配套资金总额为1,516,799,992.50 元，扣除发行费用 25,822,246.90 元，募集资金净额为1,490,977,745.60 元。此次募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“广会验字[2016]G16003320225 号”《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及余额
1、以前年度已使用金额
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司已累计投入募集资金 93,933.81 万元，尚未使
用募集资金 55,163.96 万元，累计募集资金专户利息收入及手续费支出净额为1,976.19 万元。
2、本年度使用金额及余额
2023 年度，本公司募集资金使用情况为：
以募集资金直接投入募投项目 35,797.90 万元，募集资金专户利息收入及理财产品收益扣除手续费后净额为 11.62 万元，使用 15,038.51 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
综上，截至2023年12月31日，募集资金累计投入129,731.71万元，募集资金专户利息收入及手续费支出净额累计1,987.81万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金净额15,038.51万元，募集资金专户余额应为6,526.44万元，其中募集资金专户期末余额31.39万元，以及因超出工程进度支付和资金替换事项公司期后退回募集资金账户款项及利息金额6,495.05万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12月修订）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《广州智光电气股份有限公
司募集资金管理及使用办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于 2022 年 4 月 16
日经本公司第六届董事会第五次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，2016 年 9 月 19 日，公司与广发证券及平安银
行股份有限公司广州分行、交通银行股份有限公司广州番禺支行、中国银行股份有限公司广州天河支行三家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》；2016 年 10 月13 日，公司与交通银行番禺支行、广发证券签署了《募集资金三方监管协议》；公
司、公司子公司广东智光综合能源有限公司（曾用名：广东智光用电投资有限公司）
与广发证券及平安银行股份有限公司广州分行、中国银行股份有限公司广州天河支
行、广东华兴银行股份有限公司广州分行三家银行分别签署了《募集资金四方监管
协议》；2019 年 9 月 12 日，公司与广东智光综合能源有限公司、中国银行股份有限
公司广州天河支行、广发证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》；公司
与控股子公司、控股孙公司、广发证券股份有限公司及交通银行广州番禺支行、工
商银行广州粤秀支行、中国银行广州天河支行、广发银行广州分行、招商银行广州
黄埔大道支行五家银行签订了《募集资金三（四）方监管协议》；2020 年 5 月 12 日，
公司与控股子公司、控股孙公司、广发证券股份有限公司及招商银行广州黄埔大道
支行签订了《募集资金四方监管协议》；2020 年 12 月 18 日，公司与控股孙公司、
广发证券股份有限公司及中国银行广州天河支行签订了《募集资金四方监管协议》；
2023 年 2 月 13 日，公司与控股孙公司、广发证券股份有限公司及工商银行广州粤
秀支行签订了《募集资金三方监管协议》。已签署的三方监管协议和四方监管协议与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严
格遵照履行。截至 2023 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金三（四）方
监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
平安银行股份有限公司广州信源支行 11017508519001 88,985.38
交通银行股份有限公司广州番禺支行 441161803013000051972 635.46
中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行 3602015029202003433 77,435.84
中国银行股份有限公司广州中信广场支行 649672284321 69,439.14
中国银行股份有限公司广州中信广场支行 667872258876 3,291.38
广发银行股份有限公司广州黄埔大道支行 9550880212472100297 7,832.25
交通银行股份有限公司广州番禺支行 441161803013000052220 50,951.08
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行 3602015029202003681 2,209.71
招商银行股份有限公司广州黄埔大道支行 120917535210701 0.04
招商银行股份有限公司广州黄埔大道支行 120906864710302 3,539.08
招商银行股份有限公司广州黄埔大道支行 120917522610101 0.00
招商银行股份有限公司广州黄埔大道支行 120917519710901 3.25
中国银行股份有限公司广州中信广场支行 680874058626 1,654.24
中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行 3602015029202206087 7,938.37
期末账户余额合计 313,915.22
期后退回募集资金及利息至中国工商银行
3602015029202206087 64,950,463.43
股份有限公司广州粤秀支行
合计 65,264,378.65
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年 8 月 22 日，公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议
审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司 2019 年度第二次临时股东
大会审议通过了上述议案。股东大会同意终止“电力需求侧线下用电服务及智能用电
云平台”募集项目，将剩余募投资金投入到“综合能源大服务工业互联网平台及管理
信息化项目、综合能源服务项目和永久补充流动资金”。 具体募集资金使用情况详
见本报告附件 1 的《募集资金使用情况对照表》及本报告附件 2 的《变更募集资金
投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
“惠东县梁化镇 100 兆瓦（一期 50 兆瓦）农光互补光伏发电项目”（以下简称
“惠东项目”）是公司募投项目（综合能源服务项目）中所包含的子项目之一，项目实施主体系公司全资孙公司惠东县智炬源新能源有限公司（简称“智炬源公司”），惠东项目 EPC 总包方系公司控股孙公司广州华跃电力工程设计有限公司（简称“华跃公司”），公司穿透持股 60%。
2023 年 3 月 21 日，智炬源公司由募集资金专户（户名：中国工商银行股份有
限公司广州粤秀支行；账户：3602015029202206087）向一般户汇入 2,035.50 万元，等额替换前期智炬源公司以自有资金对外支付的用于惠东项目的款项。2024 年 4 月
8 日、4 月 10 日，智矩源公司分别将 2,035.50 万元及利息 73.88 万元归还至智矩源
公司募集资金专户（户名：中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行；账户：3602015029202206087）。
自 2023 年 3 月 21 日起，截至 2023 年 12 月 31 日，智矩源公司从募集资金专户
（户名：中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行；账户：3602015029202206087）向华跃公司累计支付惠东项目工程款等合计 8,551 万元。经核查了解，智矩源公司
累计已付款项超出了按实际施工进度应付款项 4,248.47 万元，2024 年 2 月 27 日、
2 月 28 日、4 月 10 日，华跃公司分别将 4,248.47 万元及利息 137.19 万元归还至募
集资金专户（户名：中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行；账户：3602015029202206087）。
除以上事项外，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资金使用及管理的违规情形。
公司及相关人员对相关募集资金使用进行了全面自查和深刻反省，并采取如下整改措施：
1、转回募集资金
公司加算银行贷款利息将上述事项所涉及的资金以及利息全部转回至募集资金
专户。
2、加强制度规范
根据募集资金使用相关监管要求以及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》
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