002169 深市 智光电气

                                              关于拟投资设立广州智光投资管理有限公司的公告

证券代码：002169              证券简称：智光电气        公告编号：2020026

债券代码：112752            债券简称：18 智光 01

债券代码：112828            债券简称：18 智光 02

      广州智光电气股份有限公司

    关于拟投资设立广州智光投资管理有限公司的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 27 日召开
第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于拟投资设立广州智光投资管理有限公司的议案》。同意公司投资设立广州智光投资管理有限公司（暂定名，具体名称以市场监督管理部门核定为准，以下简称“智光投资”），现将具体事宜公告如下：
一、投资概述

    1、广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”或“智光电气”）拟以自有资金出资，投资设立广州智光投资管理有限公司。智光投资注册资本拟定为 5，000 万元，公司出资 5,000 万元，占注册资本的 100%。

    本次对外投资金额在公司董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议。公司董事会授权公司管理层办理后续相关事宜。

    该对外投资事项尚需向市场监督管理部门办理注册登记。

    2、本次对外投资不涉及重大资产重组事项，亦不构成关联交易。
二、投资主体介绍

    投资者：广州智光电气股份有限公司

    注册资本：人民币 78,779.1994 万元

    法定代表人：陈谨


                                              关于拟投资设立广州智光投资管理有限公司的公告

    成立日期：1999 年 4 月 9 日

    住所：广州市黄埔区埔南路 51 号

  经营范围：电力电子元器件制造；工业自动控制系统装置制造；电工仪器仪表制造；电气机械设备销售；电子、通信与自动控制技术研究、开发；电力电子技术服务；计算机技术开发、技术服务；机电设备安装服务；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；电子产品批发；电子产品零售；计算机批发；计算机零售。
三、拟投资设立公司的基本情况

    公司名称：广州智光投资管理有限公司（名称以市场监督管理部门核准为准）
    经营范围：投资管理服务；投资咨询服务；企业自有资金投资；企业管理咨询服务；市场调研服务。（暂定，最终以市场监督管理部门为准）

    注册资本：人民币 5,000 万元

    股东出资额和出资形式：

    股东名称            出资额            出资形式            出资比例

广州智光电气股份有      5,000 万元            货币                100%

      限公司

      合计            5,000 万元              —                100%

    出资方式：现金出资（自有资金），分期出资
四、对上市公司的影响和可能存在的风险

    （一）对外投资的目的

    1、作为金融资本与产业资源融合的平台。通过投资设立智光投资，设立投资平台，引入具备资金优势的金融机构作为股东，打造金融资本与产业资本资源融合平台，发挥金融资本的资金优势及智光电气的产业优势。

    2、作为智光电气产业资源的投资平台。通过建立市场化的投资平台，创新体制机制，依托智光电气现有的资源优势和管理经验，充分挖局内部资源的商业开发价值，创造新的利润增长点。

    3、作为智光电气转型业务投资研究平台。智光投资可充分利用智光电气产业平台和沉淀的社会网络资源，对外向社会投资者募集资金，建立科学的投资决

                                              关于拟投资设立广州智光投资管理有限公司的公告

策机制，引入优秀的投资专业人才，增强投资研究能力，为智光电气转型升级提供项目储备与研究支持。

    （二）智光投资的盈利模式

    1、设立产业投资基金

    与政府产业基金、社会投资者、国有资本及金融机构合作设立产业投资基金，为智光电气主业投资及产业拓展提供资金支持，分散投资风险。该类业务的盈利模式主要是收取基金管理费及超额收益分成，主要服务于公司的主营业务发展。
    2、深入挖掘资源开发价值和合作机会。围绕智光电气产业资源，深入研究挖掘资源开发价值和合作机会，结合智光电气下属经营性实体的产业经验和战略合作伙伴资源，与下属经营实体合作设立相关产业基金，寻找智光电气产业链上具有良好发展前景的优质企业，开展相关的股权投资。这类业务的盈利模式可分为四种方式：（1）收取募集资金的管理费；（2）募投项目的超额收益分成；（3）智光投资跟投部分股权，获取股权增值收益；（4）智光投资并购标的转让后获取的收益。

    3、投资主要聚焦于智光电气具有比较优势和战略协同的衍生产业。利用自有资金开展 PE 投资、VC 投资以及并购投资，投资方向主要聚焦于智光电气具有比较优势和战略协同的衍生产业。这类业务的盈利模式可分为两种方式：（1）PE、VC 投资股权转让或上市后退出收益；（2）并购投资转让退出后的收益。

    （三）投资风险管控措施

    在两级投资架构的基础上，智光电气需建立与之相适应的投资管理体系、风险控制体系及资源配置体系，明晰母子公司投资管控机制，避免因过快扩张而产生决策机制不健全、风控体系不完善、投后管理跟不上、考核激励不配套等问题。
    （四）对公司的影响

    该项对外投资，对公司本年度财务状况和经营成果无重大影响，对公司今后的财务状况和经营成果将产生一定积极影响。
五、备查文件

  1、《公司第五届董事会第十四次会议决议》；

  特此公告。


  关于拟投资设立广州智光投资管理有限公司的公告

        广州智光电气股份有限公司
                  董事会

              2020 年 4 月 29 日