证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2020018
债券代码：112752 债券简称：18 智光 01
债券代码：112828 债券简称：18 智光 02
广州智光电气股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至
2019 年 12 月 31 日止募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、2015 年重大资产重组并募集配套资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2228 号”《关于核准广州智光
电气股份有限公司向广州市金誉实业投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集
配套资金的批复》文核准，公司于 2015 年 11 月 10 日采用向特定对象非公开发行方
式发行人民币普通股（A 股）12,503,086 股募集配套资金，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 11.33 元。公司本次募集配套资金总额为 141,660,000.00 元，扣除发行费用 15,889,639.00 元，募集资金净额为 125,770,361.00 元。此次募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“广会验字[2015]G15038500108 号”《验资报告》。
2、募集资金使用和结余情况
公司以前年度已累计投入募集资金总额 10,144.14 万元。截至 2018 年 12 月
31 日止，募集资金账户余额为 560.21 万元，使用 2,000.00 万元闲置募集资金暂时
补充流动资金。
本报告期内，募集资金实际用于募投项目支出 586.41 万元，募集资金专户利息
收入及理财产品收益扣除手续费后净额为 7.17 万元，使用 1,500.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
交通银行股份有限公司广州东瀚园支行 441162949018800004760 4,809,703.75
合 计 4,809,703.75
二、2016 年非公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州智光电气股份有限公司非公开发行
股票的批复》(证监许可〔2016〕1785 号)核准，公司于 2016 年 9 月 14 日采用向特
定对象非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）77,784,615 股募集资金，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 19.50 元。公司本次募集配套资金总额为1,516,799,992.50 元，扣除发行费用 25,822,246.90 元，募集资金净额为1,490,977,745.60 元。此次募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“广会验字[2016]G16003320225 号”《验资报告》。
2、募集资金使用和结余情况
公司以前年度已累计用于募投项目支出 38,157.40 万元。截至 2018 年 12 月 31
日止，募集资金账户余额为 8,762.53 万元，使用 100,448.00 万元闲置募集资金暂
时补充流动资金，运用暂时闲置的募集资金购买理财产品本金余额为 3,500.00 万元。
本报告期内，募集资金实际用于募投项目支出 21,434.91 万元，募集资金专户
利息收入及理财产品收益扣除手续费后净额为 153.88 万元，使用 87,500.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 10 募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
平安银行广州信源支行 11017508519001 14,024,002.47
交通银行广州番禺支行 441161803013000051972 730,144.46
工商银行广州粤秀支行 3602015029202003433 -
中国银行广州中信广场支行 649672284321 3,048,676.54
中国银行广州中信广场支行 687372324432 210,206.23
中国银行广州中信广场支行 667872258876 3,057,999.27
广发银行广州黄埔大道支行 9550880212472100297 -
交通银行广州番禺支行 441161803013000052220 4,006,258.25
工商银行广州粤秀支行 3602015029202003681 14,217,783.59
招商银行广州黄埔大道支行 120906864710302 -
合 计 39,295,070.81
注：本期已销户共 5 个账户，分别为：交通银行广州东瀚园支行 441162949018800012858、
平安银行广州信源支行 11017637179001、广东华兴银行广州海珠支行 801880100045039、中国银行广州中信广场支行 715967836124、交通银行广州番禺支行 441161803013000052068。
三、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及公司《章
程》的规定，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》，业经公司 2014 年年度股东大会审议通过。
根据《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2、募集资金监管协议签订及履行情况
2015 年重大资产重组并募集配套资金：2015 年 11 月 5 日，公司与交通银行股
份有限公司广州番禺支行、广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）签署
了《募集资金三方监管协议》；2015 年 11 月 8 日，公司、公司控股子公司广州岭
南电缆股份有限公司（以下简称“岭南电缆”）与交通银行股份有限公司广州番禺支行、广发证券签署了《募集资金四方监管协议》。已签署的三方监管协议和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2016 年非公开发行股票募集资金：2016 年 9 月 19 日，公司与广发证券及平安
银行股份有限公司广州分行、交通银行股份有限公司广州番禺支行、中国银行股份有限公司广州天河支行三家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》；2016 年 10月 13 日，公司与交通银行番禺支行、广发证券签署了《募集资金三方监管协议》；公司、公司控股子公司广东智光用电投资有限公司（以下简称“智光用电投资”）与广发证券及平安银行股份有限公司广州分行、中国银行股份有限公司广州天河支行、广东华兴银行股份有限公司广州分行三家银行分别签署了《募集资金四方监管
协议》。2019 年 9 月 12 日，公司与广东智光用电投资有限公司、中国银行股份
有限公司广州天河支行、广发证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》；公司与控股子公司、控股孙公司、广发证券股份有限公司及交通银行广州番禺支行、工商银行广州粤秀支行、中国银行广州天河支行、广发银行广州分行、招商银行广州黄埔大道支行五家银行签订了《募集资金三（四）方监管协议》。已签署的三方
监管协议和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
四、本年度募集资金实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
详见本报告附件 1《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目出现异常情况的说明
截至本报告期末，本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司的岭南电缆扩建企业技术中心技术改造项目用于企业技术中心升级改造，除此之外，本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、变更募集资金投资项目情况表
2019 年 8 月 22 日，公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议
审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司 2019 年度二次临时股东大会审议通过了上述议案。股东大会同意终止“电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台”募集项目，将剩余募投资金投入到“综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目、综合能源服务项目和永久补充流动资金”。 具体募集资金使用情况详见本报告附件 1 的《2016 非公开发行募集资金使用情况对照表》及本报告附件 2的《变更募集资金投资项目情况表》。
2、募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目未对外转让或置换。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
广州智光电气股份有限公司
董事会
二〇二〇年四月二十七日
附件
募集资金使用情况对照表
1、公司 2015 年重大资产重组并募集配套资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额
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