证券代码：002167 证券简称：东方锆业 公告编号：2022-004
广东东方锆业科技股份有限公司
关于向激励对象预留授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东东方锆业科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”或“本激励计划”）规定的公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予条件已经成就，根据 2021 年第一次临时股东大会
授权，公司于 2022 年 1 月 4 日召开的第七届董事会第二十七次会议、
第七届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授
予限制性股票的议案》，确定以 2022 年 1 月 4 日为限制性股票授予
日，以 4.16 元/股的授予价格向 36 名激励对象授予 391.30 万股限制
性股票。现将有关事项说明如下：
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 1 月 11 日，公司召开第七届董事会第十五次会议，
会议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第七届监事会第十三会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及
《关于核查公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的有关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 1 月 25 日，公司召开第七届董事会第十六次会议，
审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》。同日，公司第七届监事会第十四次会议审议通过上述议案。
3、2021 年 1 月 26 日至 2021 年 2 月 4 日，公司对本激励计划拟
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 2 月 5日，公司于中国证监会指定信息披露网站披露《监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-013）。
4、2021 年 2 月 10 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，
审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021
年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。2021 年 2 月 18 日，公司
于中国证监会指定信息披露网站披露《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-015）。
5、2021 年 2 月 10 日，公司召开第七届董事会第十七次会议与
第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予
限制性股票的议案》，同意公司以 2021 年 2 月 10 日为授予日，授予
价格为 2.93 元/股，向 418 名激励对象授予 6608.7 万股限制性股票。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2021 年 3 月 8 日，公司公告《关于 2021 年限制性股票首次
授予登记完成的公告》，实际授予登记 6545.30 万股限制性股票，涉及激励对象 406 人。
7、2021 年 10 月 18 日，公司第七届董事会第二十六次会议和第
七届监事会第二十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。
8、2022 年 1 月 4 日，公司召开第七届董事会第二十七次会议与
第七届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授
予限制性股票的议案》，同意公司以 2022 年 1 月 4 日为授予日，授
予价格为 4.16 元/股，36 名激励对象授予 391.30 万股限制性股票。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、董事会关于符合授予条件满足情况的说明
根据《激励计划（草案修订稿）》中关于授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述两条任一情况。综上所述，公司本激励计划的授予条件已经满足。同意向符合授予条件的激励对象授予限制性股票。
三、本激励计划预留授予情况
（一）预留授予限制性股票的授予日为：2022 年 1 月 4 日
（二）预留授予限制性股票的授予价格为：4.16 元/股
预留授予部分限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、预留限制性股票授予董事会决议公告前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；
2、预留限制性股票授予董事会决议公告前 60 个交易日的公司股票交易均价之一的 50%。
（三）预留授予限制性股票的股票来源：公司定向发行的公司 A
股普通股。
（四）授予限制性股票的激励对象和数量：
预留授予激励对象共 36 人，预留授予数量 391.30 万股，具体数
量分配情况如下：
获授的限制性股 占本激励计划预 占目前公司股本
姓名 职务 票数量（万股） 留授予限制性股 总额的比例
票总数的比例
中层管理人员、核心骨干 391.30 100.00% 0.51%
（36 人）
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司
股票均未超过目前公司股本总额的 1.00%。公司全部有效的激励计划所涉及的标
的股票总数累计不超过目前公司股本总额的 10.00%。
2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因
所致。
（五）本激励计划的有效期、限售期和解除限售安排
本激励计划有效期自首次授予部分限制性股票上市之日起至激
励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长
不超过 60 个月。
本激励计划预留授予限制性股票的限售期分别为自授予限制性
股票上市之日起 12 个月、24 个月。激励对象根据本激励计划获授的
限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售
事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购
注销。
本激励计划预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限
售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个 自预留授予限制性股票上市之日起12个月后的首个交 50%
解除限售期 易日起至预留授予限制性股票上市之日起24个月内的
最后一个交易日当日止
第二个 自预留授予限制性股票上市之日起24个月后的首个交
解除限售期 易日起至预留授予限制性股票上市之日起36个月内的 50%
最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解 除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划 规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红 利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他 方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
（六）解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股 票方可解除限售：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格回购注销；某一激励对象发生上述第 2 条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格回购注销。
3、公司层面业绩考核要求
本激励计划考核年度为 2022-2023 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，预留授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以 2018 年-2020 年营业收入均值为基数，2022 年营业收入
增长率 50%；
第二个解除限售期 以 2018 年-2020 年营业收入均值为基数，2023 年营业收入
增长率 60%。
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