桂林莱茵生物科技股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与使用情况
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》有关规定，现将本公司2021年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]224号文《关于核准桂林莱茵生物科技股份有限公司配股的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于2019年4月9日至15日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普通股（A股）股票12,793.34万股，发行价为每股人民币3.77元。截至2019年4月19日，本公司共募集资金48,230.88万元，扣除发行费用1,194.30万元后，募集资金净额为47,036.59万元。
上述募集资金净额已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2019]第45040003号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2020年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目27,859.22万元，募集资金累计用于补充流动资金14,060.00万元，尚未使用的金额为6,604.31万元（其中募集资金5,117.37万元，专户存储累计利息扣除手续费1,499.91万元，汇兑损益-12.97万元）。
2、本年度使用金额及当期余额
2021年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募集投项目6,630.55万元。截至2021年9月30日，本公司募集资金累计直接投入募投项目34,489.77万元。
（2）工业大麻提取及应用工程建设项目从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出0.00万元。
综上，截至2021年9月30日，募集资金累计投入募投项目34,489.77万元，募集资金累计用于补充流动资金14,060.00万元，公司募集资金已全部使用完毕。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作（2022年）》等文件的规定，结合本公司实际情况，公司于2021年6月对《桂林莱茵生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）进行了修订。该管理制度已经本公司2021年第二次临时股东大会审议通过。
根据管理制度并结合经营需要，本公司从2019年4月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2021年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
桂林银行股份有限公 000279207900905 募集资金专户 0.00
司临桂支行
PNC Bank 30-0907-8887 募集资金专户 0.00
合 计 - 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况请详见附表1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年 10 月 8 日，经本公司第四次临时股东大会决议，变更募集资金投资
项目。变更募集资金投资项目情况详见附表 2。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
公司将继续根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作（2022年）》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、保荐机构专项核查报告的结论性意见
经核查，光大证券认为，截至2021年12月31日，莱茵生物2021年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：
附表1、募集资金使用情况对照表
附表2、变更募集资金投资项目情况表
桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会
2022年4月13日
附表1：2021年度募集资金使用情况对照表：
单位：万元
募集资金总额 47,036.59 注 1 本年度投入募集资金总额 6,630.55
报告期内变更用途的募集资金总额 －
累计变更用途的募集资金总额 32,976.59－ 已累计投入募集资金总额
48,549.77
累计变更用途的募集资金总额比例 70.11%－
截至期末 本年 是否 项目可
承诺投资项 是否已变 募集资金 调整后 本年度 截至期末 投入进度 项目达到预 度实 达到 行性是
目 更项目（含 承诺投资 投资总额 投入金 累计投入 （%）(3) 定可使用状 现的 预计 否发生
部分变更） 总额 (1) 额 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 重大变
化
工业大麻提 2022年6月
取及应用工 是 32,976.59 34,489.77 否 否
注 2 32,976.59 6,630.55 注 3 104.59% 30 日 0
程建设项目
补充流动资 否 2019 年 07 是 否
金 14,060 14,060.00 0 14,060.00 100% 月 12 日 100%
合计 － 47,036.59 47,036.59 6,630.55 48,549.77 － － － － －
工业大麻提取及应用工程建设项目：由于新冠疫情导致国际物流运输及人员往来
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 方面受到限制，导致公司无法及时安排技术人员前往美国对工厂设备、工艺进行
（分具体项目） 调试及优化，公司预计该项目将于 2022 年 6 月 30 日前正式量产，目前公司正积
极克服疫情影响，大力开展技术人员委派和设备及工艺调试工作，加快推进项目
的顺利量产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用。
2020年7月7日召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十七次会
议，审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高
公司募集资金的使用效率，降低财务费用，在保证本次配股募集资金投资项目按
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 进度实施的前提下，公司计划以部分闲置募集资金9,000万元暂时补充流动资金，
期限自本次董事会决议作出之日起不超过12个月，上述额度在决议有效期内，可
循环使用。
查看PDF原文
