证券简称：正邦科技 证券代码：002157
江西正邦科技股份有限公司
2018年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）
江西正邦科技股份有限公司
二零一八年八月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《江西正邦科技股份有限公司章程》制订。
二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。本激励计划的激励对象不包括公司监事和独立董事。本激励计划激励对象未同时参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
四、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。股票来源为公司向激励对象定向发行江西正邦科技股份有限公司A股普通股。
五、本激励计划拟向激励对象授予权益总计7,470.00万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额233,906.18万股的3.19%。其中，首次授予权益6,720.00万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额233,906.18万股的2.87%，占本激励计划授出权益总量的89.96%；预留权益750.00万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额233,906.18万股的0.32%，占本激励计划授出权益总量的10.04%。具体如下：
股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予的股票期权数量为3,536.00万份，其中首次授予3,181.00万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额233,906.18万股的1.36%，占本次授予股票期权总量的89.96%；预留355.00万份，约占本激
励计划草案公告时公司股本总额233,906.18万股的0.15%，占本次授予股票期权总量的10.04%。每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予的限制性股票数量为3,934.00万股，其中首次授予3,539.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额233,906.18万股的1.51%，占本次授予限制性股票总量的89.96%；预留395.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额233,906.18万股的0.17%，占本次授予限制性股票总量的10.04%。
本激励计划中任何一名激励对象所获授的公司股票数量均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1%。
六、本激励计划首次授予的激励对象总人数为958人，包括公司公告本激励计划时在公司（含分公司及控股子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业务）人员。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，自本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准。
七、本激励计划授予的股票期权的行权价格为4.09元，限制性股票的授予价格为2.05元。在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权和限制性股票的行权/授予价格将做相应的调整。
八、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的授予数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
九、本激励计划有效期自股票期权和限制性股票首次授予股权登记之日起至激励对象获授的所有股票期权全部行权或注销和限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
十、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的股票期权或限制性股票失效（根据管理办法规定上市公司不得授予股票期权与限制性股票的期间不计算在60日内）。
十三、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
目 录
第一章 释义.......................................................................................... 6
第二章 本激励计划的目的与原则...................................................... 8
第三章 本激励计划的管理机构.......................................................... 8
第四章 激励对象的确定依据和范围.................................................. 9
第五章 本激励计划的具体内容........................................................ 10
第六章 本激励计划的实施程序........................................................ 26
第七章 公司/激励对象各自的权利义务........................................... 30
第八章 公司/激励对象发生异动的处理........................................... 31
第九章 限制性股票回购注销原则.................................................... 33
第十章 附则........................................................................................ 35
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
正邦科技、本公司、公司、上 指 江西正邦科技股份有限公司（含分公司及控股子公
市公司 司）
本激励计划、股权激励计划 指 江西正邦科技股份有限公司2018年股票期权与限制
性股票激励计划
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
价格和条件购买公司一定数量股票的权利
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励
限制性股票 指 对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限
的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件
后，方可解除限售流通
按照本激励计划规定获得股票期权和限制性股票的
激励对象 指 董事、高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业
务）人员
授予日 指 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交
易日
等待期 指 股票期权登记之日至股票期权可行权日之间的时间
段
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的
行权 指 股票期权的行为，在本激励计划中行权即为激励对
象按照激励计划设定的价格和条件购买标的股票的
行为
可行权日 指 激励对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 根据本激励计划激励对象行使股票期权所必需的条
件
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止
转让、用于担保、偿还债务的期间
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象
持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限
售所必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《江西正邦科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第二章 本激励计划的目
