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证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2018—087
债券代码：112612 债券简称：17 正邦 01
江西正邦科技股份有限公司
关于注销 2016 年股权激励计划已到期未行权的股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西正邦科技股份有限公司（“公司”）第五届董事会第二十八次会议审议
通过了《关于注销 2016 年股权激励计划已到期未行权的股票期权的议案》，公
司 2016 年股权激励计划第一个行权期（自主行权期为 2017 年 6 月 5 日至 2018
年 6 月 4 日）已到期，根据 2016 年 6 月 2 日公司 2016 年第四次临时股东大会审
议批准的《江西正邦科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的规定，公
司决定注销 2016 年股权激励计划中所涉及的 549 名激励对象第一个行权期内已
获授予股票期权到期尚未行权的股票期权 31,184,400 份，现对有关事项说明如
下：
一、股票期权激励计划实施情况
1、公司于 2016 年 4 月 7 日召开了第四届董事会第三十三次会议，审议通过
了《江西正邦科技股份有限公司股票期权激励计划（预案）》。本次股票期权激
励计划拟向激励对象授予不超过（含）3,000 万份股票期权，其中首次授予股票
期权数量不超过（含）2,700 万份；预留股票期权数量不超过（含）300 万份。
2、公司于 2016 年 5 月 16 日分别召开了第四届董事会第三十六次会议和第
四届监事会第二十五次会议，审议通过了《江西正邦科技股份有限公司股票期权
激励计划（草案）》及其摘要。本次股票期权激励计划拟向 627 名激励对象授予
2,999 万份股票期权。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励对象名
单进行了核查。
3、公司于 2016 年 6 月 2 日召开了 2016 年第四次临时股东大会，审议通过
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了《股票期权激励计划（草案）》相关议案、《关于将实际控制人林印孙先生的
近亲属林峰先生作为激励对象的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理
公司股票期权激励计划有关事项的议案》。授权董事会确定股票期权授予日、在
激励对象符合条件时对激励对象股票期权进行行权，并办理授予股票期权所必须
的全部事宜。
同时，公司于 2016 年 6 月 2 日也分别召开第四届董事会第三十七次会议和
第四届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划授予相
关事项的议案》，确定以 2016 年 6 月 2 日作为股票期权激励计划的授予日，向
符合条件的 627 名激励对象授予 2,999 万份股票期权。监事会对激励对象名单发
表了核查意见。公司独立董事对此发表了独立意见。
4、公司于 2016 年 7 月 26 日分别召开第四届董事会第四十次会议和第四届
监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格和限制性
股票回购价格的议案》及《关于调整公司股票期权激励对象、期权数量的议案》。
经本次调整后，股票期权激励计划授予的未行权股票期权行权价格应由 18.95 元
/股调整为 18.85 元/股，授予对象人数由 627 人调整为 598 人，授予股票期权由
2,999 万股调整为 2,845 万股。公司监事会对本次调整发表了核查意见，公司独
立董事对此发表了独立意见。
5、公司于 2016 年 8 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理完成了股票期权的登记手续，行权价格为 18.85 元/股。
6、公司于 2016 年 9 月 8 日分别召开第四届董事会第四十五次会议和第四届
监事会第三十三次会议，审议通过了《关于对限制性股票与股票期权激励计划涉
及的权益数量及回购价格/行权价格进行调整的议案》。经本次调整后，公司股
票期权激励计划授予的未行权股票期权数量由 2,845 万股调整为 8,535 万股，行
权价格由 18.85 元/股调整为 6.28 元/股。公司监事会对本次调整发表了核查意见，
公司独立董事对此发表了独立意见。公司已于 2016 年 9 月 12 日在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司办理完成了此次股票期权的调整。
7、公司于 2017 年 1 月 10 日分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监
事会第三次会议，审议通过了《关于回购注销限制性股票和注销股票期权的议
案》。根据公司《股票期权激励计划（草案）》及相关规定，由于公司股票期权
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激励对象周桂莲、熊伟、吴文谦、张祥、董湘鹏、郭伟、彭国仁、程胜国、鹿翠
玉、曹永清、代洪宇、吴忠光、董松荣、李贺、周今华、张居荣、陈军、张向杰、
李镇等 19 人因个人原因离职已不符合激励条件，公司董事会决定对其已获授但
尚未行权的全部股票期权共计 3,030,000 股股票期权进行注销。公司将按照股票
期权激励计划的相关规定办理注销的相关事宜。公司监事会、独立董事对上述注
销事项发表了意见，江西华邦律师事务所就公司本次注销股票期权的相关事项出
具了法律意见书。
8、公司于 2017 年 5 月 22 日分别召开第五届董事会第十二次会议和第五届
监事会第九次会议。审议通过了《关于股票期权激励计划第一个行权期行权条件
成就的议案》、《关于调整公司股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》
及《关于回购注销限制性股票和注销股票期权的议案》。根据《上市公司股权激
励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》、公司《股票期权
激励计划（草案）》等有关规定以及 2014 年年度股东大会对董事会的相关授权
办理了相关事宜。
董事会认为股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已满足，且本次实施
的股票期权激励计划与已披露的激励计划无差异。董事会根据公司 2016 年第四
次股东大会之授权，同意按照股票期权激励计划的相关规定办理股票期权激励计
划第一个行权期的行权相关事宜。因公司 2017 年 5 月实施了 2016 年度权益分配，
经董事会审议后，同意对股票期权行权价格进行调整。经本次调整，未行权的股
票期权行权价格由 6.28 元/股调整为 6.23 元/股；公司董事会决定对 30 名离职人
员共计 4,290,000 股已获授但尚未行权的全部股票期权进行注销。公司监事会及
独立董事黄新建先生、李汉国先生对上述事项发表意见。江西华邦律师事务所就
上述相关事项出具了法律意见书。
9、截止 2017 年 6 月 1 日，股票期权第一个行权条件已获深圳证券交易所审
核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相
关登记申报工作。本次可行权股票期权的行权期限为 2017 年 6 月 5 日起至 2018
年 6 月 4 日止，行权价格：6.23 元。
10、2017 年 8 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完
成了上述 7,320,000 份股票期权的注销手续，本次注销完成后，股票期权激励对
象人数调整为 549 人，期权数量调整为 7,803 万份。
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11、2018 年 1 月 19 日，公司分别召开了第五届董事会第二十一次会议和第
五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分 2015 年限制性股票
和注销部分 2016 年及 2017 年股票期权的议案》。公司董事会决定对 65 名离任
或考核不达标人员共计 5,454,000 份已获授但尚未行权的全部股票期权进行注
销。公司监事会及独立董事黄新建先生、李汉国先生对上述事项发表意见。江西
华邦律师事务所就上述相关事项出具了法律意见书。
12、2018 年 5 月 28 日，公司分别召开了第五届董事会第二十七次会议和第
五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分 2015 年限制性股票
和注销部分 2016 年及 2017 年股票期权的议案》，公司董事会决定对 35 名离任
或考核不达标人员共计 2,556,000 份已获授但尚未行权的全部股票期权进行注
销；审议通过了《关于公司 2016 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未
达标予以注销的议案》，由于公司 2016 年股票期权激励计划第二个行权期未达
到行权条件，公司董事会对激励对象相应获授股票期权予以注销。
公司监事会及独立董事黄新建先生、李汉国先生对上述事项发表意见。江西
华邦律师事务所就上述相关事项出具了法律意见书。
13、2018 年 6 月 8 日，公司分别召开了第五届董事会第二十八次会议和第
五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于注销 2016 年股权激励计划已到期
未行权的股票期权的议案》，公司 2016 年股权激励计划第一个行权期（自主行
权期为 2017 年 6 月 5 日至 2018 年 6 月 4 日）已到期，根据《江西正邦科技股份
有限公司股票期权激励计划（草案）》的规定，公司决定注销 2016 年股权激励
计划中所涉及的 549 名激励对象第一个行权期内已获授予股票期权到期尚未行
权的股票期权 31,184,400 份，
公司监事会及独立董事黄新建先生、李汉国先生对上述事项发表意见。江西
华邦律师事务所就上述相关事项出具了法律意见书。
二、本次注销股票期权的情况说明
（一）注销原因
公司2016年股权激励计划授予的第一个行权期（自主行权期为2017年6月5
日至2018年6月4日），截止至第一个行权期结束，共有549名激励对象已获授予
但尚未行权的股票期权共31,184,400份，根据2016年6月2日公司2016年第四次临
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时股东大会审议批准的《江西正邦科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）
的规定，公司决定注销上述已获授予到期尚未行权的股票期权。
（二）注销数量
姓名 职务 本次注销股票期权数量（份）
程凡贵 董事长 480,000
林峰 总经理 420,000
王飞 副总经理、董事会秘书 120,000
中层管理人员、核心技术（业务） 骨干（546 人） 30,164,400
合计 31,184,400
三、本次注销对公司的影响
本次公司注销部分 2016 年股票期权的事项不会对公司的财务状况和经营成
果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续
认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、相关核查意见
1、独立董事意见
经审慎核查，我们认为：公司本次注销部分激励对象已获授到期尚未行权的
股票期权，符合《江西正邦科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》以及
有关法律、法规的规定，注销股票期权的原因、数量合法合规且流程合规。该事
项不会影响公司《江西正邦科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的继
续实施，不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。股权激励计
划授予股票期权第一个行权期已到期，我们同意对其已获授予到期尚未行权的相
应股票期权进行注销。
2、监事会核查意见
经认真审核，监事会认为：公司 2016 年股票期权激励计划第一个行权期已
到期，公司董事会对激励对象已获授到期尚未行权的股票期权予以注销，符合《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理
办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司《股票期权
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激励计划（草案）》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，
不会影响全体股东的利益。我们同意注销 2016 年授予所涉及的 549 名激励对象
第一个行权期内已获授予到期尚未行权的股票期权 31,184,40
