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002154 深市 报 喜 鸟


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报喜鸟:中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表

公告日期:2017-01-19

附件1:

         中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表

公司简称:报喜鸟            股票代码:002154           独立财务顾问(如有):无

                                                                  是否存在

序                              事项                               该事项    备

号                                                                 (是/否/注

                                                                  不适用)

                      上市公司合规性要求

1   最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意     是

    见或者无法表示意见的审计报告

2   最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出     是

    具否定意见或无法表示意见的审计报告

3   上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承      是

    诺进行利润分配的情形

4   是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                          是

5   是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助          是

    上市公司最近三个月是否不存在以下情形:(1)股东大会或董事会

6   审议通过终止实施股权激励;(2)股东大会未审议通过股权激励计     是

    划;(3)未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励

    如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形

7   时,方案是否约定终止实施股权激励计划,已获授但尚未行使的权     是

    益是否终止行使

    上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个

8   月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查,是否拟在股东     是

    大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人

    买卖本公司股票的自查报告

                      激励对象合规性要求

9  是否不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控       是

    制人及其配偶、父母、子女

10 是否不包括独立董事、监事                                        是

11 是否不存在最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形      是

12 是否不存在最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适      是

    当人选的情形

13 是否不存在最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其      是

    派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形

14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的     是

    情形

15 是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内     是

    幕交易发生的情形

16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                          是

17 激励对象名单是否经监事会核实                                    是

18 激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前,    是

    通过公司网站或其他途径进行公示,公示期是否拟不少于10天

    如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得

19 成为激励对象的情形,方案是否约定上市公司不得继续授予其权益,    是

    其已获授但尚未行使的权益终止行使

                    股权激励计划合规性要求

20 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累     是

    计是否未超过公司股本总额的10%

21 单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累     是

    计是否未超过公司股本总额的1%

22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20%     是

23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年               是

                  股权激励计划披露完整性要求

24 对照《管理办法》的规定,是否逐条说明上市公司不存在不得实行     是

    股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形

25 股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                    是

    股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比;

    若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百

26 分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益     是

    总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票

    总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明

    除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,是否披露

    其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权

27 益总量的百分比;是否披露其他激励对象(各自或者按适当分类)     是

    的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总

    量的百分比;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获

    授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

    股权激励计划的有效期,股票期权的授权日、可行权日、行权有效

28 期和行权安排,限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排等;     是

    若激励计划有授予条件,授予日是否确定在授权条件成就之后

    限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如采

    用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他方法确

29 定授予价格、行权价格的,是否对定价依据及定价方式作出说明,     是

    独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上市公司利益以及

    对股东利益的影响发表意见

    激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,是否披

    露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,是否披露激

    励对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、行使权益条

30 件未成就时,相关权益不得递延至下期。如激励对象包括董事和高     是

    管,是否披露激励对象行使权益的绩效考核指标,同时充分披露所

    设定指标的科学性和合理性。同时实行多期股权激励计划的,若后

    期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划,是否充分说明其原

    因与合理性

31 公司授予权益及激励对象行使权益的程序;是否明确上市公司不得     是

    授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

32 股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序(例     是

    如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的确定方

33 法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、实施股权激励应当计     是

    提费用及对上市公司经营业绩的影响

34 股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序                  是

35 公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、    是

    死亡等事项时如何实施股权激励计划

36 公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机制            是

    上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误

    导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在虚假记

37 载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况     是

    下全部利益返还公司的承诺;上市公司权益回购注销和收益收回程

    序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完

    成期限等

    上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定,自股权激励计划授

38 予条件成就后60 日或获得股东大会审议通过股权激励计划之日起       是

    60日内(适用于未规定授予条件的情形),按相关规定完成权益授

    权、登记、公告等相关程序

    上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的实施是

39 否可能导致股权分布不具备上市条件”,存在导致股权分布不具备上     是

    市条件可能性的,是否披露解决措施

                 绩效考核指标是否符合相关要求

40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                      是

41 指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于     是

    促进公司竞争力的提升

42 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否   不适用

    不少于3家

43 是否说明设定指标的科学性和合理性                                是

44 实行多期股权激励计划,后期激励计划的公司业绩指标低于前期激   不适用

    励计划的,是否充分说明原因与合理性

                     限制性股票合规性要求

45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于1年                  是

46 每期解除限售时限是否不少于12 个月                               是

47 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的        是

    50%

48 股票授予价格是否不低于股票票面金额                              是

    股票授予价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激励计划草

49 案公布前1 个交易日的公司股票交易均价的50%;(二)股权激励      是

    计划草案公布前20 个交易日、60个交易日或者120个交易日的公

    司股票交易均价之一的50%

                      股票期权合规性要求

50 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于1年                不适用

51 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日        不适用

52 每期行权时限是否不少于12 个月                                 不适用

53 每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权总额   不适用