证券代码：002151 证券简称：北斗星通 公告编号：2019-092
北京北斗星通导航技术股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京北斗星通导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 8 月
21 日召开了第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，根据《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称：“激励计划”）等文件规定，公司决定回购注销离职、个人绩效考核不达标及不满足解除限售条件等激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票共计 643,005 股，占回购前公司总股本的0.1311%；注销离职及个人绩效不达标等激励对象已获授尚未行权的股票期权共计 915,955 份，占股权激励计划股票期权总数的 12.2127%。
现就有关事项公告如下：
一、公司股权激励计划简述
1、2016 年 10 月 13 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议审议通过了
《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要、《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会发
表了核查意见。2016 年 11 月 1 日，上述事项经公司 2016 年第四次临时股东大
会审议通过。公司股票期权与限制性股票激励计划获得批准。
2、2016 年 10 月 25 日，公司监事会出具了《关于股票期权与限制性股票激
励计划激励对象名单的审核意见》。
3、2016 年 11 月 7 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过
了《关于向公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予权益的议案》，
公司监事会、独立董事对本次激励计划激励对象获授权益的条件是否成就发表了明确意见，监事会对授予日激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，律师出
具了相应的法律意见书。本次股权激励计划限制性股票授予日为 2016 年 11 月 7
日，实际授予登记共 266 人，授予登记股份 569.65 万股，授予价格为 15.77 元/
股；股票期权授予日为 2016 年 11 月 7 日，实际授予 276 人，授予股票期权 653.10
万份，行权价格为 31.53 元/股。相关公告刊登于巨潮网。
4、2017 年 2 月 23 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过
了《关于向胡刚等部分激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以 2017 年 2月 23 日为授予日，向胡刚、刘光伟、黄治民、王增印、刘孝丰、解海中、张锋七名激励对象授予 77.00 万股限制性股票。公司监事会、独立董事对此发表了明
确意见，律师出具了相应的法律意见书。2017 年 3 月 9 日，公司于巨潮网发布
《关于暂缓授予的限制性股票授予登记完成的公告》，本次暂缓授予的限制性股票实际授予登记的激励对象为 6 人，登记的限制性股票数量为 69.5 万股。相关公告刊登于巨潮网。
5、2017 年 7 月 6 日，公司召开第四届董事会第三十八次会议，审议通过了
《关于调整首次授予的股票期权行权价格的议案》，鉴于公司已实施完成 2016年度利润分配，根据激励计划等文件规定，公司激励计划首次授予股票期权行权价格由 31.53 元/股调整为 31.48 元/股。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。相关公告刊登于巨潮网。
6、2017 年 9 月 22 日，公司召开第四届董事会第四十一次会议，审议通过
了《关于回购注销部分首次授予的限制性股票及注销部分首次授予的股票期权的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予的议案》，确定以
2017 年 9 月 22 日为预留权益授予日，向符合条件的 38 名激励对象授予 72.2 万
份股票期权与 72.2 万股限制性股票。公司监事会、独立董事对此发表了明确意见，律师出具了相应的法律意见书。相关公告刊登于巨潮网。
7、2017 年 10 月 12 日，公司召开 2017 年度第四次临时股东大会，审议通
过了《关于回购注销部分首次授予的限制性股票及注销部分首次授予的股票期权的议案》，律师出具了相应的法律意见书。相关公告刊登于巨潮网。
8、2017 年 11 月 22 日，公司完成对已授予不符合行权条件的 242,460 股限
制性股票回购注销及 252,000 份股票期权的注销，并发布相关公告。
9、2018 年 1 月 9 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关
于股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期限售条件成就的议案》，同意为符合解除限售条件的 253 名激励对象，所持有的 214.994 万股限制性股票解除限售。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了相应的法律意见书。相关公告刊登于巨潮网。
10、2018 年 1 月 24 日，公司于巨潮网发布《关于股票期权与限制性股票激
励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售上市流通的提示性公告》。
11、2018 年 3 月 16 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关
于股票期权与限制性股票激励计划暂缓首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意为符合解除限售条件的 6 名激励对象，所持有的 26.900 万股限制性股票解除限售。公司监事会、独立董事对此发表了明确意见，律师出具了相应的法律意见书。相关公告刊登于巨潮网。
12、2018 年 4 月 11 日，公司于巨潮网发布《关于股票期权与限制性股票激
励计划暂缓首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售上市流通的提示性公告》。
13、2018 年 7 月 27 日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关
于调整股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，鉴于公司实施完成 2017 年度利润分配，根据激励计划等文件规定，公司激励计划首次授予股票期权行权价格由 31.48 元/份调整为 31.41 元/份。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。相关公告刊登于巨潮网。
14、2018 年 9 月 28 日、2018 年 10 月 16 日，公司分别召开第五届董事会第
十一次会议及 2018 年度第四次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分首次授予和预留授予的限制性股票及注销部分首次授予和预留授予的股票期权的议案》，同意回购注销已授予不符合行权条件的 26.1 万股限制性股票及注销40.95 万份股票期权，公司监事会、独立董事对此发表了明确意见，律师出具了相应的法律意见书。相关公告刊登于巨潮网。
15、2018 年 12 月 26 日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过
了《关于股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就、首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就、预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司 2016年实施的激励计划中设定的首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就，首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意为符合解除限售条件的激励对象所持有的 358.51 万股限制性股票解除限售。公司监事会、独立董事对此发表了明确意见，律师出具了相应的法律意见书。相关公告刊登于巨潮网。
16、2019 年 3 月 19 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过《关
于股票期权与限制性股票激励计划暂缓首次授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意为暂缓首次授予的限制性股票第二个解除限售期符合解除限售条件的6名激励对象所持有符合解限条件的限制性股票20.85万股解除限售。公司监事会、独立董事对此发表了明确意见，律师出具了相应的法律意见书。相关公告刊登于巨潮网。
二、回购注销限制性股票的原因、数量及价格及注销股票期权的原因、数量
（一）回购注销限制性股票的原因、数量及价格
1、回购原因、数量
由于激励对象潘定海、李大勇、刘亮、郭磊、钱镱、王旭社、李剑凯、王薇、王小军、黎叶丽、樊祥辉、曹振宇、韦毅华、张锋、胡刚、周海明、郝环洲、李瑾环、王俊华、朱红伟、金飞、唐春宝等 22 人已离职。根据《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，激励对象因辞职、公司裁员而离职，离职人员不再具备激励对象资格。公司拟对上述人员因本次激励计划（包括首次授予、首次授予的暂缓授予及预留授予三部分）所获授但尚未解除限售的限制性股票共计 328,000 股进行回购注销。
首次授予限制性股票的23名激励对象因2018年度个人绩效考核系数为0.7，不满足第三个解除限售期内全部限制性股票解除限售的条件。根据《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司拟对上述不符合解除限售条件的限制性股票共计 31,005 股进行回购注销。
根据《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及 2018 年度公司层面业绩考核要求，由于预留授予限制性股票未能满足其第二期解除限售条件，公司将对预留授予限制性股票的 30 名激励对象获授的第二个解除限售期的限制性股票共计 284,000 股进行回购注销。
具体情况如下表所示：
首次授予限制性股票回购注销情况
所属岗位 回购限制 授予价格
回购原因 （职务） 性股票数 授予时间 （元/股）
量（股）
公司除董事、高管以外的其他管理人员
及子公司中高级管理人员 105,000
离职回购 （共5人）
核心技术（业务）人员 49,500
（共11人） 2016.11.07 15.77
公司除董事、高管以外的其他管理人员
个人绩效考 及子公司中高级管理人员 3,375
核不达标 （共1人）
核心技术（业务）人员 27,630
（共22人）
首次授予暂缓授予限制性股票回购注销情况
所属岗位 回购限制 授予价格
