证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2021-020
西部金属材料股份有限公司
关于募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及相关格
式指引的规定，现将西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1.前次募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2016] 1059 号文）核准，公司于 2016 年 7 月 26 日非
公开发行 A 股 38,077,137 股，发行价格 24.70 元/股，募集资金为人民币 94,050.53
万元，承销及保荐费共计人民币 2,160 万元，2016 年 1 月 28 日预付承销及保荐
费人民币 100 万元，扣除承销及保荐费余款人民币 2,060 万元后，公司实际收到
募集资金人民币 91,990.53 万元，由承销商九州证券股份有限公司于 2016 年 7 月
27 将本次募集资金 35,000 万元，缴存公司在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设的人民币账户 11454000000495641 账号内；将募集资金 28,000万元，缴存公司在中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设的人民币账户 8111701013800216778 账号内；将募集资金 28,990.53 万元，缴存公司在中国民生银行股份有限公司西安文景路支行开设的人民币账户 697995985 账号内。扣除已预付承销及保荐费人民币 100 万元、其它发行费用人民币 180.75 万元，考虑相关增值税人民币 121.38 万元后，募集资金净额为人民币 91,831.16 万元。该募集资金净额经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“希会验字
(2016)0079 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储。
2.2020 年募集资金金额、资金到位情况
根据本公司第七届董事会第二次会议决议和 2020 年第一次临时股东大会决
议，并于 2020 年 12 月 4 日中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属材料股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020] 3339 号文）文件核准，于
2020 年 12 月 31 日非公开发行 A 股 62,800,000 股，发行价格 12.50 元/股，各股
东实际缴纳出资总额为人民币柒亿捌仟伍佰万元整（78,500.00 万元），平安证券
股份有限公司承销及保荐费共计人民币 1,660.00 万元，2020 年 11 月 13 日预付承
销及保荐费人民币 80.00 万元，本次扣除承销及保荐费余款人民币 1,580.00 万元后，本公司实际收到平安证券股份有限公司转入募集资金人民币 76,920.00 万元，扣除已预付承销及保荐费和审计验资等费用人民币 140.09 万元（不含税）、其它发行费用人民币 105.65 万元（不含税），考虑相关增值税人民币 93.96 万元后，募集资金净额为人民币 76,768.22 万元，其中股本 6,280.00 万元,资本公积70,488.22 万元。新增股本占新增注册资本的 100%,变更后累计股本为 48,821.43万元，占变更后注册资本 100%。该募集资金净额业经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“希会验字(2021)0002 号”验资报告。
（二）2020 年度募集资金使用及结余情况
2020 年度，公司共计使用募集资金 1,241.98 万元，全部用于“自主化核电站
堆芯关键材料国产化项目”建设项目。
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金账户余额为 78,726.60 万元（含
银行存款利息及手续费净额为 820.28 万元，其他转入 30.00 万元，未支付费用151.78 万元），其中前次募集资金活期存款账户余额为 1,806.60 万元，2020 年募集资金账户余额为 76,920.00 万元 。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1.前次募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理，保护公众投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规
及公司募集资金管理制度的有关规定，公司于 2016 年 8 月 11 日召开的第五届董
事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于签订募集资金三方监管协议的议案》。公司及实施募投项目的控股子公司西安天力金属复合材料股份有限公司（以下简称“天力公司”）、西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司（以下简称“西诺公司”）分别与交通银行股份有限公司陕西省分行、华夏银行股份有限公司西安分行、中国民生银行股份有限公司西安分行、中信银行股份有限公司西安分行及九州证券股份有限公司（以下简称“九州证券”）签订了《募集资金三方监管协议》。
2.2020 年募集资金管理情况
西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 11 日收
到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3339 号），为规范募集资金的管理和使
用，维护投资者合法权益，公司于 2021 年 1 月 8 日召开第七届董事会第九次会
议，审议通过了《关于设立募集资金专户并授权签订募集资金三方监管协议的议案》，同意公司在下列银行设立募集资金专项账户：
户名 开户行 账户类型 账号
西部金属材料股份有限 平安银行西安经济技术开发区支行 专用
公司 15636683970022
西部金属材料股份有限 华夏银行股份有限公司西安经济技 专用
公司 术开发区支行 11454000000814807
西部金属材料股份有限 建设银行西安凤城五路支行 专用
公司 61050175380000001103
西部金属材料股份有限 中信银行股份有限公司西安经济技 专用
公司 术开发区支行 8111701012400606472
西部钛业有限责任公司 成都银行西安经济技术开发区支行 专用 1221300000844166
3.前次募集资金账户本期注销情况
因募投项目“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”、项目“通过增资取得西部新锆 8.33%股权项目”、项目“偿还银行贷款”已实施完毕，相对应的募集资金专用账户：中国民生银行股份有限公司西安文景路支行账号为
697995985 、 中 信银 行 股 份有 限 公司 西安 经 济 技术 开 发 区支 行 账号 为
8111701013800216778 及交通银行股份有限公司西安经济技术开发区支行账号为611899991010003213976 已不再使用，为方便募集资金账户管理，公司对上述募
集资金专户办理了销户手续。目前，销户手续已办理完毕，公司及子公司与中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、中国民生银行股份有限公司西安文景路支行、交通银行股份有限公司西安经济技术开发区支行及保荐机构签署的上述账户《募集资金三方监管协议》相应终止。
4.募集资金监管机构变更情况
因非公开发行工作需要，公司聘请平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）担任公司 2020 年度非公开发行 A 股股票工作的保荐机构和主承销商，因此公司的持续督导保荐机构由九州证券变更为平安证券，关于 2015 年非公开发行股票募集资金未完结的持续督导工作将由平安证券完成，详见公司于 2020 年 8月 5 日在巨潮资讯网披露的《西部金属材料股份有限公司关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》（2020-028）。
鉴于保荐机构变更，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司、西诺公司、平安证券、华夏银行股份有限公司西安分行需重新签署《西部金属材料股份有限公司募集资金三方监管协议》（以下或简称“募集资金三方监管协议”）。账户情况如下：
序号 户名 开户行 账户类型 账号
账户 1 西部金属材料股份有 华夏银行股份有限公司西安经 专用
限公司 济技术开发区支行 11454000000495641
账户 2 西安诺博尔稀贵金属 华夏银行股份有限公司西安经 专用
材料股份有限公司 济技术开发区支行 11454000000497332
5.募集资金专项账户情况：
（1）公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资
金专用账户，账号为 11454000000495641，截至 2020 年 12 月 31 日，专户余额
13,523,014.00 元。该专户仅用于甲方自主化核电站堆芯关键材料国产化项目募集资金的存储和使用。
（2）公司已在中国民生银行股份有限公司西安文景路支行开设募集资金专
用账户，账号为 697995985，截至 2020 年 12 月 31 日，专户余额 1,439,412.25 元
利息收入款转入基本存款账户中国建设银行股份有限公司西安经济开发区支行，
账号为 61001930041059000222 账户中，该专用户于 2020 年 9 月 21 日撤销。
（3）公司已在中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资
金专用账户，账号为 8111701013800216778，截至 2020 年 12 月 31 日，专户余额
11,277.48 元利息收入款转入基本存款账户中国建设银行股份有限公司西安经济
开发区支行，账号为 61001930041059000222 账户中，该专用户于 2020 年 9 月 11
日撤销。
（4）控股子公司天力公司已在交通银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为 611899991010003213976，截至 2020 年 12月 31 日，专户余额 0.05 元利息收入款转入基本存款账户上海浦东发展银行股份有限公司西安未央路支行，账号为 72040158000000765 账户中，该专用户于 2020年 9 月 11 日撤销。
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