证券代码：002146 证券简称：荣盛发展 公告编号：临2014-044号
荣盛房地产发展股份有限公司关于调整2009年股票期权激
励计划股票期权行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司2010年度第三次临时股东大会审议通过的《公司2009年股
票期权激励计划》规定，在股票期权有效期内发生派息、资本公积转
增股本等事宜时，行权价格要进行调整。鉴于公司2013年年度利润
分配方案已经实施完毕，根据上述规定，公司董事会决议对公司2009
年股票期权激励计划股票期权行权价格调整如下：
一、股票期权激励计划的决策程序和批准情况
（一）2009年11月4日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通
过了《关于公司2009年股票期权激励计划（草案）的议案》、《关于
荣盛房地产发展股份有限公司2009年股票期权激励计划实施考核办
法的议案》和《关于提请荣盛房地产发展股份有限公司股东大会授权
董事会办理股权激励计划有关事项的议案》三项议案；同日，公司第
三届监事会第八次会议审议通过了《关于公司2009年股票期权激励计
划（草案）的议案》、《关于荣盛房地产发展股份有限公司2009年股
票期权激励计划实施考核办法的议案》；
（二）根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》的规定，公
司于2009年11月12日将上述材料报中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）备案；
（三）根据中国证监会的反馈意见，公司对股权激励计划中部分
条款进行相应修改，2010年7月12日公司第三届董事会第四十六次
会议审议通过了《关于公司2009年股票期权激励计划（草案）（修订
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稿）的议案》，该修订稿业经中国证监会备案无异议；同日，公司第
三届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司2009年股票期权激
励计划（草案）（修订稿）的议案》，并对本次股权激励的激励对象名
单进行了核实；
（四）2010年7月28日，公司2010年度第三次临时股东大会审
议通过了《关于公司2009年股票期权激励计划（草案）（修订稿）的
议案》、《关于荣盛房地产发展股份有限公司2009年股票期权激励计
划实施考核办法的议案》和《关于提请荣盛房地产发展股份有限公司
股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》；同时，由
于2009年年度利润分派方案实施完毕，公司股票期权行权数量和价
格调整为4,800万份和11.99元/股；
（五）2010年7月30日，公司第三届董事会第四十八次会议审
议通过了《关于确定公司2009年股票期权激励计划授权日的议案》。
确定公司2009年股票期权的授予日为2010年8月6日；
（六）2010年12 月16 日，公司按照规定完成了《荣盛房地产
发展股份有限公司 2009 年股票期权激励计划》股票期权登记工作，
行权价格为11.99元/股；
（七）2011年6月30日，公司发布《关于调整股票期权激励计
划股票期权行权价格的公告》，鉴于2010年度分红派息方案已经实施
完毕，将公司2009年股票期权激励计划行权价格调整为9.15元/股；
（八）2011年8月16日，公司第三届董事会第七十五次会议审
议通过了《关于公司2009年股票期权激励计划第一个行权期可行权
事项的议案》、《关于调整公司2009年股票期权激励计划股票期权数
量和价格的议案》，同意授予65名激励对象第一期可行权股份841.31
万股。经2010年分派后，公司2009年股票期权数量调整为6,240万
份，行权价格调整为9.15元/股。同日，公司第三届监事会第十七次
会议对第一个行权期的激励对象进行核查，认为65名激励对象均符
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合行权条件；
（九）2012年6月9日，公司发布《关于调整股票期权激励计划
股票期权行权价格的公告》，鉴于2011年度分红派息方案已经实施完
毕，将公司2009年股票期权激励计划行权价格调整为9.03元/股；
（十）2012年7月7日，公司发布《2009年度股票期权激励计划第
一个行权期行权情况公告》，公司第一期股权激励行权登记已完成，
64名激励对象第一期共行权811.97万股。行权股份于2012年7月10日
到达激励对象股票账户。至此，公司2009年股票期权激励计划第一个
行权期行权事宜办理完毕；
（十一）2012年12月19日，公司第四届董事会第二十七次会议审
议通过了《关于<公司2009年股票期权激励计划>第二个行权期可行权
事项的议案》等相关议案，同意授予63名激励对象1,054.31万份股票
期权，采用自主行权的方式行权。同日，公司第四届监事会第七次会
议对公司第二期行权激励对象进行核查，认为63名激励对象均符合行
权条件；
（十二）2013年6
