河南恒星科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1056 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司于2016年9月19日以非公开发行方式发行普通股
（A 股）股票 195,688,484 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 4.95 元。截至 2016 年
9 月 20 日 止 ， 本 公 司 共 募 集 资 金 币 968,657,995.80 元 ， 扣 除 发 行 费 用
16,645,688.48 元，募集资金净额 952,012,307.32 元。
截止 2016 年 9 月 20 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经瑞华会计师事务
所（特殊普通合伙）以“瑞华验字[2016]41080004 号”验资报告验证确认。
截止 2021 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 770,442,075.58 元，其中：公
司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 0 元；2016 年 9 月 20 日
起至 2020 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 760,375,589.62 元；本半年度使用
募集资金10,066,485.96元。截止2021年6月30日，募集资金余额为人民币237,707,598.53元（其中募集资金本金余额为 181,570,231.74 元，募集资金利息收入及手续费支出净额4,154,092.69 元，银行理财产品收益 51,983,274.10 元），其中：银行存款 1,489,814.49元，暂时补充流动资金未归还金额 236,217,784.04 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南恒星科技股份有限公司募集资金管理细则》（以下简
称“管理细则”），该《管理细则》经本公司 2015 年 8 月 8 日第四届董事会第二十三
次会议审议通过。
根据《管理细则》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中信银行股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司郑州铁道支行开设募集资金专项账户，并于 2016 年 9月与海通证券股份有限公司、中信银行股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司郑州铁道支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现
场调查一次。
根据本公司与海通证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1000 万元（按照孰低原则在 1000 万元或募集资金净额的5%之间确定），公司及商业银行应当以书面形式知会保荐代表人。
根据 2016 年 10 月 19 日公司第四届董事会第四十二次会议决议，本公司可使用最
高额度不超过 90,000 万元闲置募集资金在 12 个月内累计购买额度不超过人民币 90,000
万元，投资安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。
根据 2017 年 10 月 13 日公司第五届董事会第十六次会议决议，本公司可使用最高
额度不超过 85,000 万元闲置募集资金在 12 个月内累计购买额度不超过人民币 85,000 万
元，投资安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。
根据 2018 年 10 月 12 日公司第五届董事会第三十三次会议决议，本公司可使用最
高额度不超过 38,000.00 万元闲置募集资金在 12 个月内累计购买额度不超过人民币38,000.00 万元，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品。
根据 2019 年 10 月 21 日公司第五届董事会第四十八次会议决议，本公司可使用最
高额度不超过 10,000.00 万元闲置募集资金在 12 个月内累计购买额度不超过人民币10,000.00 万元，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品。
根据 2019 年 9 月 18 日公司第五届董事会第四十七次会议决议通过的《关于使用闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，本公司可使用不超过人民币 2.5 亿元（含本数）非公开发行股票闲置募集资补充公司流动资金，使用期限自批准之日起不超过 12 个月。
2020 年 9 月 1 日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金人民币 2.5 亿元全部归还
至募集资金专用账户，本次闲置募集资金暂时补充流动资金的使用期限未超过 12 个月。
根据 2020 年 9 月 2 日公司第六届董事会第八次会议决议通过的《关于继续使用闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用闲置募集资金不超过人民币2.5 亿元（含本数）暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过
12 个月。截止 2021 年 6 月 30 日已使用部分非公开发行股票闲置募集资金补充流动资金
236,217,784.04 元。
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
1、银行存款明细情况：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中信银行股份有限公司郑 8111101012500386880 455,657,995.80 335,811.01 活期
州分行
交通银行股份有限公司郑 411899991010003594368 500,000,000.00 1,154,003.48 活期
州铁道支行
合 计 955,657,995.80 1,489,814.49
注1：初始存放金额合计955,657,995.80元与最终确认的募集资金净额952,012,307.32元相差 3,645,688.48 元，原因是初始存放金额包含尚未支付的本次非公开股票发行相关费用 3,645,688.48 元。
2、暂时补充流动资金暂未归还金额明细情况：
金额单位：人民币元
审批会议 额度 期限 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
第六届董 不 超 过
事会第八 250,000,000.00 12 个月 245,000,000.00 8,782,215.96 236,217,784.04
次会议
合 计 245,000,000.00 8,782,215.96 236,217,784.04
3、2021 年半年度理财产品明细情况。
本报告期内未利用闲置募集资金购买保本型理财产品。
三、2021 年半年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
河南恒星科技股份有限公司
二〇二一年八月十二日
附表
募集资金使用情况表
编制单位：河南恒星科技股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 952,012,307.32 本期投入募集资金总额 10,066,485.96
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 230,000,000.00 已累计投入募集资金总额 770,442,075.58
累计变更用途的募集资金总额比例 24.16%
是否已变 截至期末 项目达到 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向 更项目 募集资金承诺投 调整后投资总 本期投入金额 截至期末累计投 投资进度 预定可使 本期实现的效 到预计 是否发生重
（含部分 资总额 额(1) 入金额(2) （%）(3)＝ 用状态日 益 效益 大变化
变更） (2)/(1) 期
承诺投资项目
根据项目
600 万 km 超精细金刚线项目 是 952,012,307.32 722,012,307.32 1,284,270.00 616,319,456.62 85.36 进度逐步 19,828,821.73 否 否
达到可使
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