证券简称：利欧股份 证券代码：002131
利欧集团股份有限公司
第二期员工持股计划
（草案）
（修订稿）
二零一七年八月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《利欧集团股份有限公司第二期员工持股计划（草案）（修订稿）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 7号：员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《利欧集团股份有限公司章程》制定。
2、利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年1月27日2016
年第一次临时股东大会审议通过了《关于<利欧集团股份有限公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》及相关议案，同意公司实施第二期员工持股计划，本员工持股计划存续期为24个月，自本员工持股计划（草案）通过股东大会审议之日起计算。
根据《利欧集团股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》，本员工持股计划委托北信瑞丰基金管理有限公司管理，并全额认购由北信瑞丰基金管理有限公司设立的北信瑞丰基金利欧股份1号资产管理计划（以下简称“利欧股份1号”）的次级B份额，利欧股份1号主要通过二级市场购买、大宗交易等法律法规许可的方式取得并持有利欧股份股票。利欧股份 1号主要投资范围包括购买和持有利欧股份股票、投资固定收益及现金类产品等。
利欧股份1号份额上限为25,000万份，即资产规模不超过25,000万元。利
欧股份1号按照1.5:1的比例设立优先级A份额和次级份额，次级份额又分为次
级B份额和次级C份额。公司控股股东、实际控制人王相荣先生以5,000万元
全额认购利欧股份1号次级C份额，与认购5,000万元次级B份额的员工持股
计划共同以出资额为限承担对优先级A份额委托人的本金及预期年化收益的担
保责任。如利欧股份1号的次级份额资产尚未补足对优先级A份额的本金及应
获收益，差额部分由次级C份额的委托人（公司控股股东、实际控制人王相荣
先生）承担。
3、截止2016年5月30日，公司第二期员工持股计划通过二级市场购买方
式完成了股票购买，累计成交金额为249,827,110元，成交均价15.94元/股，购
买股票15,672,968股，占公司总股本的1.24%。2017年6月13日，公司实施了
2016年度权益分派，每10股派发现金股利人民币0.37元（含税），并以资本公
积金向全体股东每10股转增25股，第二期员工持股计划持有的公司股票数量
相应增加至54,855,388股，占公司当前总股本的0.98%。截至目前，上述股份未
发生变动。
4、根据员工持股计划的实际运营情况，公司第四届董事会第四十次会议审议通过了《关于利欧集团股份有限公司第二期员工持股计划存续期延长的议案》、《关于<利欧集团股份有限公司第二期员工持股计划(草案)（修订稿）>及摘要的议案》，具体如下：
（1）员工持股计划的存续期限
员工持股计划实施延期，存续期限在原定终止日的基础上延长24个月，至
2020年1月26日止。
（2）员工持股计划参与人及份额
存续期限延长后的员工持股计划参加对象及各自持有的份额保持不变。
（3）延期后员工持股计划的投资、管理模式
云霞78期集合资金信托计划负责延期后的员工持股计划的投资和管理。云
霞78期集合资金信托计划通过大宗交易方式承接利欧股份1号所持有的公司全
部股票，即54,855,388股股票。
（4）员工持股计划的锁定期
员工持股计划所购买的股票锁定期为2016年5月30日至2017年5月30日，
截至目前，该股票锁定期已经结束。本次延期后的员工持股计划所承接的公司股票无锁定期。但员工持股计划在存续期限内买卖公司股票将严格遵守市场交易规则，遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票等相关规定。
5、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。
6、本员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式。
7、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明 ......1
释义 ......6
第一章 总则......8
一、本员工持股计划遵循的基本原则......8
二、本员工持股计划的目的......8
第二章 本员工持股计划的持有人......9
一、员工持股计划持有人的确定依据......9
二、员工持股计划持有人的范围......9
三、员工持股计划持有人的核实......9
四、本员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况......9
第三章 本员工持股计划的资金来源和股票来源......11
一、本员工持股计划的资金来源......11
二、本员工持股计划的股票来源......11
三、本员工持股计划涉及的标的股票规模......11
第四章 本员工持股计划的存续期限及锁定期限......12
一、本员工持股计划的存续期限......12
二、本员工持股计划的锁定期限......12
第五章 本员工持股计划的管理模式......13
一、持有人会议......13
二、管理委员会......15
三、持有人......16
四、股东大会授权董事会事项......17
五、资产管理机构......17
第六章 本员工持股计划的资产构成及权益处置办法......18
一、本员工持股计划的资产构成......18
二、持有人权益的处置......18
三、本员工持股计划期满后权益的处置办法......19
第七章 本员工持股计划的变更、终止......20
一、员工持股计划的变更......20
二、员工持股计划的终止......20
第八章 公司融资时本员工持股计划的参与方式......21
第九章 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款......22
一、资产管理机构的选任......22
二、资金信托合同的主要条款......22
第十章 本员工持股计划履行的程序......24
第十一章 其他重要事项......25
释义
本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
利欧股份、本公司、公司 指 利欧集团股份有限公司
利欧股份股票、公司股票、
指 利欧股份普通股股票，即利欧股份A股
标的股票
员工持股计划、本计划、
指 利欧集团股份有限公司第二期员工持股计划
本员工持股计划
草案（修订稿）、本草案
利欧集团股份有限公司第二期员工持股计划（草案）
（修订稿）、本员工持股 指
（修订稿）
计划草案（修订稿）
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
北信瑞丰 指 北信瑞丰基金管理有限公司
利欧股份1号 指 北信瑞丰基金利欧股份1号资产管理计划
信托计划 指 云霞78期集合资金信托计划
受托人 指 云南国际信托有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《备忘录第7号》 指 《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：
员工持股计划》
《公司章程》 指 《利欧集团股份有限公司章程》
《员工持股计划 《利欧集团股份有限公司第二期员工持股计划
指
管理办法》 管理办法》
《员工持股计划 指 《利欧集团股份有限公司第二期员工持股计划
认购协议书》 认购协议书》
中国证监会、
指 中国证券监督管理委员会
证监会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指
