002130 深市 沃尔核材

证券代码：002130        证券简称：沃尔核材        公告编号：2021－012
            深圳市沃尔核材股份有限公司

            关于续聘会计师事务所的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

  深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月6日召开的第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年提供审计服务。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将具体事宜公告如下：

    一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

  中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，中天运严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，按进度完成了公司各项审计工作，其出具的各项报告能够客观、公正、公允地反映公司财务情况和经营结果，较好地履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司董事会拟续聘中天运为公司2021年度审计机构，聘期一年。

    二、拟聘任会计师事务所的基本信息

  （一）机构信息

  1、基本信息

  （1）会计师事务所名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）

  （2）成立日期：1994年3月22日

  （3）组织形式：特殊普通合伙

  （4）注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院1号楼1门701-704

  （5）经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训、
资产评估；法律、法规规定的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

  （6）首席合伙人：祝卫

  （7）基本介绍：中天运成立于1994年，2013年12月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079号）。中天运总部设在北京，在新疆、天津、浙江、四川、广东、深圳、辽宁、山东、陕西、山西、湖北、威海、河南、黑龙江、海南、江西、江苏、河北、无锡、厦门、贵州、云南、安徽等地设有二十四家分所，在香港设有成员所。中天运拥有会计师事务所执业证书（编号：11000204），还具有军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书、中国银行间市场交易商协会会员资格等，从事过证券服务业务。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所（以下简称“中天运深圳”）为特殊普通合伙企业分支机构，成立于2014年6月，注册地址为深圳市福田区梅林街道下梅林二街6号颂德花园办公楼2208，中天运深圳拥有会计师事务所执业证书，从事过证券服务业务。

  （8）人员信息：

  2020年末，中天运合伙人数量71人，注册会计师数量694人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师300余人。

  （9）财务情况：

  2019年度，中天运总收入64,096.97万元，审计业务收入44,723.45万元，证券业务收入13,755.86万元（以上数据经审计）。2019年度上市公司审计收费5,991万元。

  （10）客户情况：

  截至2020年末，中天运拥有的上市公司审计客户为53家，涉及的行业包括医药制造业；计算机、通信和其他电子设备制造业；道路运输业；石油加工、炼焦及核燃料加工业；有色金属冶炼及压延加工业等，无本公司同行业上市公司审计客户。

  2、投资者保护能力

  中天运已统一购买职业责任保险，职业责任保险累计赔偿限额为30,000.00
万元，职业保险购买符合相关规定，能承担因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。

  中天运近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

    序号              诉讼主体                        目前进展

      1        金元顺安基金管理有限公司              尚未开庭审理

  3、诚信记录

  最近三年，中天运因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施7次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。15名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施6次、自律监管措施1次。其中，行政处罚系中国证券监督管理委员会于2018年12月做出，因中天运在广东广州日报传媒股份有限公司收购上海香榭丽传媒股份有限公司项目中未勤勉尽责。

  （二）项目信息

  1、基本信息

  项目合伙人张翎，2000年7月成为注册会计师，2003年1月开始从事上市公司审计，2019年12月开始在中天运执业，2007年6月开始为本公司提供审计服务；近三年签署了4家上市公司审计报告、3家挂牌公司审计报告，复核了4家上市公司审计报告。

  签字注册会计师汪玲，2016年12月成为注册会计师，2015年12月开始从事上市公司审计，2019年12月开始在中天运执业，2015年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署了2家上市公司审计报告、1家挂牌公司审计报告。

  项目质量控制复核人王红梅，1996年12月成为注册会计师，2007年6月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2002年5月开始在中天运执业，2020年4月开始担任本公司审计项目的项目质量控制复核人；近三年未签署过上市公司和挂牌公司审计报告，复核了数十家上市公司审计报告、百余家挂牌公司审计报告。

  2、诚信记录

  拟签字项目合伙人张翎、拟签字注册会计师汪玲及项目质量控制复核人王红梅近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，不存在受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，不存在受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

  3、独立性


  中天运及签字项目合伙人张翎、拟签字注册会计师汪玲及项目质量控制复核人王红梅不存在可能影响独立性的情形。

  4、审计收费

  本期审计费用为人民币196万元，与上年一致。本期审计费用综合考虑行业收费以及公司规模评定。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

  1、董事会审计委员会意见

  公司董事会审计委员会已对中天运提供审计服务的能力与经验进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。同意向董事会提议续聘中天运为公司2021年度审计机构。

  2、独立董事的事前认可情况和独立意见

  事前认可意见：本次拟续聘中天运为2021年度审计机构的事项，公司事前向我们提交了相关资料，我们进行了事前审查，我们认为中天运具有证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司审计机构并进行财务审计的过程中，保持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了审计机构的责任与义务，审计工作质量符合行业监管要求，我们同意将该事项提交至董事会审议。

  独立意见：经核查，中天运具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，在受聘担任公司外部审计机构期间，坚持认真、严谨的工作作风，遵守注册会计师独立审计准则， 勤勉尽责地履行审计职责，履行了合同双方所规定的责任和义务，公允合理地发表了独立审计意见，出具的审计报告客观、真实、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。公司续聘审计机构事项审议程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司继续聘请中天运为公司2021年度审计机构。

  3、监事会意见

  中天运具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，在担任2020年度审计机构期间，严格遵循有关法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所约定的责任和义务，为公司出具的审计报告
客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘中天运为公司2021年度审计机构。

  4、表决情况及审议程序

  公司第六届董事会第十五次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，董事会同意续聘中天运为公司2021年度审计机构。

  公司第六届监事会第十次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，监事会同意续聘中天运为公司2021年度审计机构。

  5、生效日期

  本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    四、备查文件

  1、第六届董事会第十五次会议决议；

  2、第六届监事会第十次会议决议；

  3、第六届董事会审计委员会第八次会议决议；

  4、独立董事关于第六届董事会第十五次会议相关事项的事前认可及独立意见；

  5、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

  特此公告。

                                    深圳市沃尔核材股份有限公司董事会
                                                2021年2月9日