证券代码：002129 证券简称：TCL中环 公告编号：2023-099
TCL中环新能源科技股份有限公司
关于回购公司股份方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、回购资金总额及来源：本次用于回购的资金总额不低于人民币50,000万元（含本数）且不超过人民币100,000万元（含本数），具体回购股份的金额以回购实施完成时实际回购的金额为准。资金来源为公司自有资金。
2、回购价格：本次回购价格不超过人民币34.15元/股（含），即不超过公司董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。若公司在回购期间内实施了送股、资本公积金转增股本、现金分红等除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购价格上限。
3、回购期限：本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。
4、拟回购股份的用途:本次回购的股份将在未来合适时机用于股权激励或员工持股计划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后3年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则回购方案按调整后政策实行。
5、相关股东是否存在减持计划
截至目前，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人尚无减持计划，若未来拟实施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。持股5%以上股东尚无减持公司股份计划，若未来六个月内有拟实施股份减持计划的，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
6、相关风险提示：
（1）本次回购股份方案存在因回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，而导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险；
（2）本次回购股份方案存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项或公
（3）本次回购股份方案可能存在因公司经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，根据规则需变更或终止回购方案的风险；
（4）本次回购股份方案可能存在因股权激励或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会审议通过、股权激励（或员工持股计划）对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出而被注销的风险。
公司将在回购期间内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，TCL中环新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”“TCL中环”）于2023年10月25日召开第六届董事会第四十三次会议、第六届监事会第三十次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，独立董事已对本次回购事项发表了同意的独立意见。具体内容如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的及用途
基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的认可，为进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司核心骨干及优秀员工的积极性，共同促进公司的健康稳定长远发展，根据近期公司股票二级市场股价走势的实际情况，经充分考虑业务发展前景、经营情况、财务状况、未来盈利能力等因素，公司决定使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购的股份应当在本次回购完成后三年内实施上述用途，如公司未能按上述用途实施，则尚未使用的已回购股份将依法注销并减少注册资本。
（二）回购股份符合相关条件
本次回购符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十条规定的条件：
1、公司股票于2007年4月在深圳证券交易所上市，上市已满一年；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、本次回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4、本次回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
本次回购系通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。
本次拟回购股份的价格上限不超过人民币34.15元/股。公司本次回购股份的价格上限不高于本次董事会决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格根据公司二级市场股票价格、公司资金状况确定。
若公司在回购期内发生派发红利、送红股、转增股本等除权、除息事项，自股价除权、除息日起，相应调整回购价格上限。
（四）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额
1、拟回购股份的种类
公司已发行的人民币普通股（A股）股票。
2、拟回购股份的用途
本次回购的股份将用作员工持股计划或股权激励。
3、拟回购股份的数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额
本次拟以不低于人民币50,000万元（含）且不超过人民币100,000万元（含）的自有资金回购公司股份。在回购股份价格不超过人民币34.15元/股的条件下，按回购金额上限测算，预计回购股份数量约为2,928.26万股，约占公司当前总股本的0.72%；按回购金额下限测算，预计回购股份数量约为1,464.13万股，约占公司当前总股本的0.36%。具体回购数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
（六）回购股份的实施期限
本次回购股份的实施期限为自本次董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。公司董事会将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1、如在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满。
2、如公司董事会决议终止回购事宜，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
公司不得在下列期间回购股份：
1、公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；
3、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中
至依法披露之日内；
4、中国证监会规定的其他情形。
（七）预计回购完成后公司股权的变动情况
若按回购上限金额人民币100,000万元，回购A股股份价格上限人民币34.15元/股测算，预计本次回购数量约为2,928.26万股。如回购股份全部用于实施员工持股计划或股权激励并全部锁定，则预计公司股本结构变化情况如下：
项目 回购前 回购后
股份数 量（股） 比例 股份数 量（股） 比例
有限售条件股份 3,396,368 0.08% 32,678,945 0.81%
无限售条件股份 4,039,719,405 99.92% 4,010,436,828 99.19%
总股本 4,043,115,773 100.00% 4,043,115,773 100.00%
注1：上述变动前的股本 结构根据中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司 出具的截至2023年9月30日的发行人股本结构表填列；
注2：以上 股本结构变动 情况以回购注销 事项完成后中国 证券登 记结算有限责任 公司深 圳分公司出具的股本结构表为准。
若按回购下限金额人民币50,000万元，回购A股股份价格上限人民币34.15元/股测算，预计本次回购数量约为1,464.13万股。如回购股份全部用于实施员工持股计划或股权激励并全部锁定，则预计公司股本结构变化情况如下：
项目 回购前 回购后
股份 数 量（股） 比例 股份数 量（股） 比例
有限售条件股份 3,396,368 0.08% 18,037,656 0.45%
无限售条件股份 4,039,719,405 99.92% 4,025,078,117 99.55%
总股本 4,043,115,773 100.00% 4,043,115,773 100.00%
注1：上述变动前的股本 结构根据中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司 出具的截至2023年9月30日的发行人股本结构表填列；
注2：以上 股本结构变动 情况以回购注销 事项完成后中国 证券登 记结算有限责任 公司深 圳分公司出具的股本结构表为准。
本次具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
公司本次回购股份反映了管理层和控股股东对公司内在价值的肯定和对公司未来发展前景的坚定信心。目前公司经营情况良好，截至2022年12月31日，公司总资产为1,091.34亿元，归属于上市公司股东的净资产为376.18亿元。2022年度，公司实现归属上市公司股东的净利润为68.19亿元。若此次回购资金100,000万元全部使用完毕，按2022年12月31日经审计的财务数据测算，回购资金约占公司总资产的0.92%、约占公司归属于上市公司股东净资产的2.66%。
根据公司经营、财务及未来发展情况，公司认为不低于人民币50,000万元且不超过人民币100,000万元的股份回购金额不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，股
份回购计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市公司地位，不会导致公司的股权分布不符合上市条件。
全体董事承诺，全体董事在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维护公司利益和股东的合法权益，本次回购不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
（九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；持股5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划
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