天津中环半导体股份有限公司董事会
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》(证监会公告[2012]44 号)和中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定,天津中环半导体股份有限公司(以下简称“公司”或“本公
司”)董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日止的《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》。公司董事会保证本报告的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
1.公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]427 号文核准,由主承销商申银万国证
券股份有限公司非公开发行人民币普通股(A 股)164,912,973 股,发行价格为每股 17.99 元。
至 2014 年 9 月 4 日公司实际收到非公开发行人民币普通股 164,912,973 股,募集资金总额为人
民币 2,966,784,384.27 元,减除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币52,081,700.55 元,实际募集资金净额为人民币 2,914,702,683.72 元,其中,计入注册资本人民币 164,912,973.00 元,计入资本公积(股本溢价)人民币 2,749,789,710.72 元。上述募集资金
于 2014 年 9 月 4 日到位,已经中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具了
CHW 证验字【2014】0020 号验资报告。
2. 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2338 号文核准,由主承销商申万宏源
证券承销保荐有限责任公司非公开发行人民币普通股(A 股)347,976,307 股,发行价格为每
股 10.13 元。至 2015 年 11 月 27 日公司实际收到非公开发行人民币普通股 347,976,307 股,募
集资金总额为人民币 3,524,999,989.91 元,减除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 67,177,540.00 元,实际募集资金净额为人民币 3,457,822,449.91 元,其中,计入注册资本人民币 347,976,307.00 元,计入资本公积(股本溢价)人民币 3,109,846,142.91 元。
上述募集资金于 2015 年 11 月 27 日到位,已经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)予以
验证并出具了中兴财光华审验字(2015)第 07298 号验资报告。
3. 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1005 号文核准,由主承销商民生证券股
份有限公司发行股份购买资产的配套募集非公开发行人民币普通股(A 股)56,936,870 股,每
股发行价格为人民币 6.97 元。至 2018 年 7 月 18 日,公司实际收到非公开发行人民币普通股
56,936,870 股,募集资金总额 396,849,983.90 元,减除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 17,636,577.27 元,实际募集资金净额为人民币 379,213,406.63 元,其中,计入注册资本人民币 56,936,870.00 元,计入资本公积(股本溢价)人民币 322,276,536.63 元。
上述募集资金于 2018 年 7 月 18 日到位,已经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)予以验
证并出具了中兴财光华审验字(2018)第 303004 号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者的利益,根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的有关规定,对募集资金实行专户存储制度。公司制定了《募集资金管理办法》,所有募集资金项目投资的支出,均首先由项目负责部门提出资金使用计划,经主管经理签字后报财务部审核,并由总经理签字后,方可予以付款;超过总经理授权范围的,应报董事会审批。公司审计部门每季度对募集资金的存放与使用情况进行检查,并及时向审计委员会报告检查结果。
公司严格按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的要求存放、使用和管理募集资金,专户存放,专款专用。
(二) 募集资金专户存储情况
公司按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中
国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定,对募集资金制定了专户存储制度,并对募集资金进行专户存储。
1. 公司于 2013 年非公开发行股票募集资金投资项目,董事会为本次募集资金批准开设了
中国建设银行股份有限公司天津微电子工业区支行专项账户,其活期存款账户为:12001835400052505785,用于中环股份补充流动资金;中国建设银行股份有限公司呼和浩特金桥开发区支行专项账户,其活期存款账户为:15001706685052505612,用于中环光伏 CFZ 单晶用晶体硅及超薄金刚石线单晶硅切片项目;中国建设银行股份有限公司天津微电子工业区支行专项账户,其活期存款账户为:12001835400052506373,用于环欧公司 8 英寸半导体硅片及
DW 切片项目。截至 2019 年 12 月 31 日,公司募集资金账户余额为:
银行余额明细表 单位:元
序号 开户人 银行名称 账号 余额
中环股份 中国建设银行股份有限公司
1 天津微电子工业区支行 12001835400052505785 20,115,766.13
中环光伏 中国建设银行股份有限公司 150017066850525056121
2 呼和浩特金桥开发区支行 -
环欧公司 中国建设银行股份有限公司
3 天津微电子工业区支行 12001835400052506373 4,155,840.31
合计 24,271,606.44
2. 公司于 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目,董事会为本次募集资金批准开设了
上海浦东发展银行股份有限公司天津分行浦益支行专项账户,其活期存款账户为: 77200154800000779,用于中环股份补充流动资金;中国银行股份有限公司呼和浩特市金桥支 行专项账户,其活期存款账户为:152443773426,用于呼和浩特环聚公司武川县 300MW 光伏 电站一期工程 100MW 光伏发电项目;中国建设银行股份有限公司呼和浩特建银大厦支行专项 帐户,其活期存款账户为:15050110205000000761,用于阿拉善盟环聚公司阿拉善左旗高效光 伏电站一期 50MW 光伏发电项目;上海浦东发展银行股份有限公司呼和浩特金桥支行专项账 户,其活期存款账户为:59050154500000308,用于苏尼特左旗环昕公司苏尼特左旗高效光伏 电站一期 50MW 光伏发电项目;中国建设银行股份有限公司成都第八支行专项账户,其活期 存款账户为:51050148850800000118,用于阿坝州红原环聚公司红原县邛溪 20MW 光伏电站 (示范)项目;中国建设银行股份有限公司成都第八支行专项账户,其活期存款账户为: 51050148850800000119,用于阿坝州若尔盖环聚公司若尔盖县卓坤 20MW 光伏电站(示范) 项目;上海浦东发展银行股份有限公司天津分行浦益支行专项账户,其活期存款账户为: 77200078801000000046,用于环鑫公司大直径玻璃钝化芯片(GPP)项目;上海浦东发展银行 股份有限公司天津分行浦益支行专项账户,其活期存款账户为:77200154800000762,用于环
欧公司大直径新型电力电子器件用硅单晶的技术改造及产业化项目。截至 2019 年 12 月 31 日,
公司募集资金账户余额为:
银行余额明细表 单位:元
序号 开户人 银行名称 账号 余额
中环股份 上海浦东发展银行股份有
1 限公司天津分行浦益支行 77200154800000779 118,749.58
1中环光伏公司募集资金账户 15001706685052505612 已注销;
序号 开户人 银行名称 账号 余额
呼和浩特环 中国银行股份有限公司呼 1524437734262
2 聚公司 和浩特市金桥支行 -
阿拉善盟环 中国建设银行股份有限公
3 聚公司 司呼和浩特建银大厦支行 15050110205000000761 0.00
苏尼特左旗 上海浦东发展银行股份有
4 环昕公司 限公司呼和浩特金桥支行 59050154500000308 1,608.13
阿坝州红原 中国建设银行股份有限公 510501488508000001183
5 环聚公司 司成都第八支行 -
阿坝州若尔 中国建设银行股份有限公 510501488508000001194
6 盖环聚公司 司成都第八支行 -
环鑫公司 上海浦东发展银行股份有
7 限公司天津分行浦益支行 77200078801000000046 10,426,326.52
环欧公司 上海浦东发展银行股份有 772001548000007625
8 限公司天津分行浦益支行 -
合计