内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
董事会关于募集资金 2020 年度存放与实际使用情况
的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制
了截至 2020 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况的
专项报告。
一、募集资金基本情况
1.实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司向中电投蒙东能源集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可﹝2018﹞2066 号）。公司非公开发行募集配套资金不超过 133,000 万元。
2019 年 5 月 27 日，公司向公司控股股东蒙东能源发行股份
154,161,602 股，该股份 2019 年 6 月 14 日上市。
2019 年 7 月 17 日，公司向特定投资者非公开发行普通股（A 股）
133,033,418 股,每股发行价格 7.78 元，募集配套资金总额
1,034,999,992.04 元，扣除支付的承销费用后，实际可使用募集资
金净额 1,018,920,101.17 元于 2019 年 7 月 30 日全部到位，上述资
金到账情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司验资报告》 （瑞华验字[2019]24010003号）验证。
2.募集资金 2019 年度使用及 2020 年度结余情况
本次募集资金用于收购霍煤鸿骏铝电公司 51%股权，募集不足的
由露天煤业自筹资金支付本次交易现金对价部分。2019 年 8 月 21 日，
露天煤业利用募集资金 1,018,920,101.17 元和自有资金向蒙东能源
支付现金对价。截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金
本金 1,018,920,101.17 元，募集资金本金全部使用完毕。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额 186,753.09 元
（为募集资金专户利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
1.募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的要求以及《公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储管理。
2.募集资金三方监管协议情况
公司在中国建设银行股份有限公司通辽分行开设募集资金专项
账户。2019 年 8 月 20 日，公司、中国建设银行股份有限公司通辽分
行和独立财务顾问中信建投证券股份有限公司签订《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》与《深圳证券交易所募集资金三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
3.募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户行 账号 余额（元） 备注
中国建设银行股份有限公司通辽分行 15050163665500000930 186753.09 利息收入
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
1.募集资金投资项目资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金本金
1,018,920,101.17 元，募集资金本金全部使用完毕。2020 年度除募 集资金专用账户的余额产生银行利息外，公司在 2020 年度不存在使 用募集资金的情况。2020 年度募集资金使用情况对照表详见本报告 附件。
2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
不适用。2020 年度不存在变更募集资金投资项目实施地点、实
施方式的情况。
3.募集资金投资项目先期投入及置换情况
不适用。2020 年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情
况。
4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。2020 年度不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5.节余募集资金使用情况
不适用。截至 2019 年 8 月 21 日，募集资金已全部使用，不存在
节余情况。目前账户内余额系募集资金在专户中产生的银行利息。
6.超募资金使用情况
不适用。2020 年度不存在超募资金使用情况。
7.尚未使用的募集资金用途及去向
不适用。截至 2019 年 8 月 21 日，募集资金已全部使用。2020
年度募集资金产生的银行利息仍存放于募集资金专用账户。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
不适用。
1.公司已按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司募集资金管理制度》的相关规定，及时、准确、真实、完整的披露了募集资金使用及存放情况。
2.2020 年度，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会
2021 年 4 月 26 日
附件
募集资金使用情况对照表
本年度投
募集资金总额 103,499.999204（注） 入募集资 0
金总额
报告期内变更用途的募集 0
资金总额 已累计投
累计变更用途的募集资金 0 入募集资 101,892.010117
总额 金总额
累计变更用途的募集资金 0
总额比例
是 否 募 集 调 整 本 年 截 至 截至期末 项 目 本 年 度 是 否 项目可行性是
已 变 资 金 后 投 度 投 期 末 投资进度 达 到 实 现 的 达 到 否发生重大变
承诺投资项 更 项 承 诺 资 总 入 金 累 计 （%）(3) 预 定 效益 预 计 化
目和超募资 目（含 投 资 额（1）额 投 入 ＝ 可 使 效益
金投向 部 分 总额 金 额 (2)/(1) 用 状
变更） (2) 态 日
期
承 诺 投 资项
目
公 司 向 控股 否 101,89 101,89 0 101,89
股 东 中 电投 2.0101 2.0101 2.0101
蒙 东 能 源集 17 17 17
团 有 限 责任
公 司 发 行股 2019年
份 及 支 付现 100.00% 8 月 22 98,281.5 是 否
金 购 买 其持 日 8
有 的 内 蒙古
霍 煤 鸿 骏铝
电 有 限 责任
公司 51%股权
项目
—— 101,89 101,89 0 101,89 —— 98,281.5 —— ——
2.0101 2.0101 2.0101 8
合计 17 17 17 100.00%
未 达 到 计划 不适用。公司重组配资项目 2018-2020 年三年预计可实现的净利润总数完成，实现三年业绩承
进 度 或 预计 诺。具体情况如下：
收 益 的 情况 （1）公司发行股份及支付现金购买资产交易中，公司和蒙东能源签署《内蒙古霍林河露天煤业和原因（分具 股份有限公司与中电投蒙东能源集团有限责任公司之发行股份及支付现金购买资产协议（霍煤
体项目） 鸿骏 51%股权）之业绩承诺补偿协议》，蒙东能源承诺霍煤鸿骏 2018 年、2019 年、2020 年预计
可实现的净利润总数（净利润以扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为准）不低于
131,216.14 万元。业绩补偿于业绩补偿期间结束后统一实施，根据会计师事务所出具的《专项
审核报告》，如果业绩补偿期间霍煤鸿骏累积实现净利润总额低于承诺的预测净利润总额，则上
市公司应在最后一年业绩补偿期间结束后的上市公司年度审计报告披露之日起五日内，以书面
方式通知蒙东能源，并要求蒙东能源按照协议约定进行补偿。
（2）其中业绩承诺补偿协议 2018 年预测净利润 42,795.51 万元，扣除相关诉讼事项后 2018 年
实现净利润 27,114.88 万元，鉴于终端产品价格下调、原材料价格上涨、诉讼事项三方面因素
的影响，霍煤鸿骏 2018 年度实际业绩与盈利预测存在一定的差异，具体详见 2019 年 4 月 23 日
巨潮资讯网《内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司 2018 年度盈利预测实现情况的专项说明和致歉
公告》（2019032 号）。（3）业绩承诺补偿协议 2019 年预测净利润 44,476.09 万元，扣除非经常
性损益后 2019 年实现净利润 48,180.18 万元，本公司基于重大资产重组的 2019 年度盈利预测
利润数与本公司 2019 年度实际实现的利润数之间不存在重大差异，实现 2019 年度的预测净利
润。具体详见 2020 年 4 月 24 日巨潮资讯网《关于内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司发行股
份及支付现金购买内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司 51%股权项目盈利预测实现情况的专项审
核报告》（众环专字[2020]022500 号）。（4）业绩承诺补偿协议 2020 年预测净利润 43944.54 万
元，扣除非经常性损益后 2020 年实现净利润 98,281.58 万元，实现 2020 年
查看PDF原文
